市值2000多億的醫(yī)藥龍頭股恒瑞醫(yī)藥，前任董事長也加入了內(nèi)幕交易的隊伍。

【資料圖】

日前，黑龍江證監(jiān)局網(wǎng)站公布行政處罰決定書顯示，恒瑞醫(yī)藥原董事長、總經(jīng)理周云曙因內(nèi)幕交易被處以“沒一罰一”，即沒收違法所得45萬，并處50萬元罰款，合計罰沒金額95萬元。

值得關(guān)注的是，周云曙內(nèi)幕交易的并非自家股票，而是作為同行的司太立股票。2020年，恒瑞醫(yī)藥與司太立之間準備建立藥品合作關(guān)系，作為時任“一把手”的周云曙提前獲知這一利好消息，遂使用他人證券賬戶“精準”買入賣出司太立并獲利45萬元。

2021年7月，恒瑞醫(yī)藥發(fā)布公告稱，其公司董事會收到周云曙的辭職報告，因身體原因申請辭去公司董事長、總經(jīng)理以及董事會專門委員會相應(yīng)職務(wù)。

上市藥企官宣合作

提前獲知利好消息

對于上市公司董事長來說，不僅可對于自家公司的信息了如指掌，對外部合作信息的了解同樣“近水樓臺”。而對于市值不到百億的上市藥企司太立來說，能與市值千億的龍頭藥企恒瑞醫(yī)藥展開合作，自然是重要利好消息。

2020年5月12日晚間，司太立與恒瑞醫(yī)藥雙雙發(fā)布簽署藥品合作協(xié)議的公告，宣布在碘造影劑領(lǐng)域建立合作伙伴關(guān)系，合作開拓市場。此后，司太立股價連續(xù)走高，連續(xù)三個交易日股價漲超20%，并發(fā)布股票交易異常波動公告。

從此次的行政處罰決定書中，也能夠一覽司太立與恒瑞醫(yī)藥此次合作的經(jīng)過：

2020年2月，司太立總裁胡某與恒瑞醫(yī)藥副總經(jīng)理沈某平聯(lián)系，提及司太立的碘海醇注射液和碘帕醇注射液近期將獲得藥監(jiān)局批號，司太立沒有銷售團隊，沈某平表示可以通過恒瑞醫(yī)藥幫助司太立銷售國內(nèi)試劑。

此后，沈某平向周云曙匯報由恒瑞醫(yī)藥獨家代理司太立即將獲批的碘海醇注射液和碘帕醇注射液，周云曙授權(quán)沈某平持續(xù)跟進。

2020年4月，該次合作事項進入正式推進階段。4月17日，恒瑞醫(yī)藥和司太立共同針對合作產(chǎn)品成本的計算方法等事項召開視頻會議。4月21日，沈某平和胡某電話溝通了雙方合作協(xié)議。次日，胡某通過微信將合作協(xié)議發(fā)至沈某平，兩人通過微信多次溝通合作協(xié)議的修改事宜。4月27日，沈某平與周云曙電話溝通合同條款，周云曙認為合同問題不大，盡快往前推進。

同年4月29日，沈某平發(fā)送郵件至恒瑞醫(yī)藥戴某斌、蔣某梅、孫某平、劉某含，郵件中提及周云曙認為合作協(xié)議沒有原則性問題，恒瑞醫(yī)藥已經(jīng)與司太立的合作協(xié)議達成一致意見，并擬與司太立簽約。5月6日，沈某平通過微信將加蓋恒瑞醫(yī)藥公章的合作協(xié)議照片發(fā)給胡某，并發(fā)微信“我們法務(wù)會和您律師協(xié)商公告”。

5月11日，司太立及全資子公司上海司太立與恒瑞醫(yī)藥簽署《江蘇恒瑞醫(yī)藥股份有限公司與浙江司太立制藥股份有限公司、上海司太立制藥有限公司之合作協(xié)議》。5月12日晚間，司太立與恒瑞醫(yī)藥雙雙宣布合作消息。

黑龍江證監(jiān)局認為，司太立及上海司太立于2020年5月11日與恒瑞醫(yī)藥簽署《合作協(xié)議》屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息的形成不晚于2020年4月21日，公開于2020年5月13日。

作為恒瑞醫(yī)藥時任董事長、總經(jīng)理、董事，周云曙在任職期間授權(quán)沈某平跟進與司太立合作事宜，不晚于2020年4月27日知悉該內(nèi)幕信息，屬于內(nèi)幕信息知情人。

借用同學證券賬戶買入

交易行為明顯異常

在此次內(nèi)幕交易中，周云曙不僅買入的并非自家股票，其使用的賬戶也來源于他人。

據(jù)調(diào)查，周云曙使用的是恒瑞醫(yī)藥財務(wù)部保險理財分部員工劉某的證券賬戶。劉某與周云曙系同學關(guān)系，其入職恒瑞醫(yī)藥也是由周云曙辦理，二人私人關(guān)系密切。

自2014年1月起，劉某該賬戶下單手機幾乎全部為周云曙的手機號碼；除個別空資金往來外，其三方存管賬戶資金往來主要是周云曙、趙某人夫妻及劉某證券賬戶。

2020年4月29日至5月11日，劉某賬戶單一買入4.55萬股司太立，在5月13日全部賣出，獲利45萬元。而5月13日正是合作消息宣布的次日，當日司太立股價實現(xiàn)漲停(10%)。

根據(jù)賬戶交易特征分析，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周云曙向劉某賬戶突擊轉(zhuǎn)入資金，僅買入司太立一只股票，在內(nèi)幕信息公開后全部賣出，決策果斷，買入意圖明顯，買入賣出意愿堅決，賬戶持股單一。

劉某賬戶交易司太立均為手機委托，委托買入的號碼均為周云曙使用的手機號碼。周云曙利用劉某賬戶交易司太立的時間與內(nèi)幕信息形成、變化、公開時點基本一致，交易行為明顯異常。

在聽證中，周云曙代理人提出《合作協(xié)議》簽署不屬于內(nèi)幕信息、不存在內(nèi)幕交易的主觀故意、證券賬戶交易行為沒有造成危害后果等多個申辯意見，但均未得到監(jiān)管認可。

最終，對于周云曙內(nèi)幕交易司太立并獲利的行為，黑龍江證監(jiān)局決定沒收其違法所得45萬元，并處以50萬元罰款。

去年7月已離職

因身體原因辭任

行政處罰決定書中顯示周云曙為恒瑞醫(yī)藥的“時任”董事長，主要是由于周云曙已在2021年7月離職。

2021年7月9日，恒瑞醫(yī)藥發(fā)布公告稱，其公司董事會近日收到公司董事長、總經(jīng)理周云曙的辭職報告，周云曙因身體原因申請辭去公司董事長、總經(jīng)理以及董事會專門委員會相應(yīng)職務(wù)。

對此，恒瑞醫(yī)藥董事一致推舉董事孫飄揚代為履行董事長職責，直至董事會選出新一任董事長時止。目前，恒瑞醫(yī)藥董事長仍由孫飄揚任職。

公開信息顯示，孫飄揚1982年從中國藥科大學畢業(yè)后即進入連云港制藥廠(恒瑞醫(yī)藥前身)工作，1990年擔任廠長，2003年起擔任恒瑞醫(yī)藥董事長，直到2020年卸任。

周云曙同樣是恒瑞醫(yī)藥的“老人”，其自1995年起在恒瑞醫(yī)藥工作，2003年起擔任董事、總經(jīng)理。周云曙在2020年1月接任恒瑞醫(yī)藥董事長，任職時間僅有一年半。

自恒瑞醫(yī)藥上市以來，其長期被市場視為絕對的白馬股，市值一度直超4000億，位居A股醫(yī)藥板塊前列，并獲得了“藥茅”的美譽。2021年1月，恒瑞醫(yī)藥股價達到97元的高位，此后便一路下挫。截至9月20日收盤，恒瑞醫(yī)藥股價為34.13元，總市值為2177億元。

（文章來源：中國基金報）