(資料圖)

一、上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2022年12月23日-12月29日)

12月23日至12月29日，本所對(duì)3宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)；對(duì)6宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，4宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，2宗涉及買(mǎi)賣(mài)股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出三季報(bào)問(wèn)詢(xún)函2份、關(guān)注函23份、其他函件27份。

二、市場(chǎng)交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2022年12月26日-12月30日)

12月26日至12月30日，本所共對(duì)64起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤(pán)中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；對(duì)近期漲幅異常的“麥趣爾”“中興商業(yè)”“西安旅游”“西安飲食”“全聚德”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；共對(duì)2起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查。

三、會(huì)員監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2022年12月26日-12月30日)

本周，本所針對(duì)創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目中保薦代表人履職不到位的情形，對(duì)一家會(huì)員的兩名保薦代表人采取書(shū)面警示的監(jiān)管措施。

（文章來(lái)源：深交所）