1月5日晚，湯姆貓公告稱，公司于近日收到公司股東王健的函告，獲悉其于近日收到由浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。據(jù)查，王健內幕交易“金科文化(湯姆貓原證券簡稱)”股票，浙江證監(jiān)局擬決定對王健處以300萬元罰款。

(資料圖片僅供參考)

內幕交易仍虧損

湯姆貓曾于2020年12月21日對外披露了公司股東王健因涉嫌股票內幕交易被立案調查的情況。

據(jù)最新公告，內幕信息敏感期內，“王健”賬戶組共賣出“金科文化”股票5097.12萬股，成交金額1.68億元，未有買入；扣除王健為履行與興業(yè)證券事先約定的通過賣出“金科文化”股票償還債務承諾而進行的部分交易，“王健”賬戶組利用內幕信息賣出“金科文化”股票1679.2萬股，成交金額共計5285.32萬。

因本案兩個內幕信息敏感期存在重疊，分兩個區(qū)間計算違法所得。合并計算后，內幕信息敏感期內，王健內幕交易“金科文化”共虧損230.44萬元。

屢被通報批評

除上述操作外，2022年年中，深交所還曾對王健給予通報批評處分，記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。

經查明，2021年8月30日至2022年1月11日期間，因股份質押融資違約，王健以集中競價、大宗交易方式被動減持所持湯姆貓股份8446.29萬股，占湯姆貓股份總額的2.4%，涉及金額36791.86萬元。上述減持均發(fā)生在其被立案調查期間。

公開資料顯示，王健，1988年出生，大學本科畢業(yè)，擁有工信部軟件設計師、網絡工程師、系統(tǒng)分析師技術資格認證。2010年5月創(chuàng)立杭州哲信信息技術有限公司，擔任執(zhí)行董事兼經理，自2014年10月至今任杭州哲信信息技術有限公司董事長兼總經理。

2015年9月14日，上市僅4個月金科文化(后更名為湯姆貓)停牌籌劃重大資產重組，并在當年12月底以29億元(發(fā)行股份及支付現(xiàn)金)收購王健等9名交易方合計持有的杭州哲信信息技術有限公司100%股權。

通過上述交易，王健獲得2.85億股金科文化股份。與此同時，王健開始在上市公司履職：2016年8月至2021年2月，擔任湯姆貓董事，2019年6月至2021年2月任湯姆貓董事長。

鎖定期一結束，王健便開啟了減持模式。

據(jù)官網介紹，湯姆貓是以“會說話的湯姆貓家族”為核心的全棲IP運營商，是一家線上與線下、娛樂與教育、衍生品與授權、樂園與專賣店協(xié)同發(fā)展的互聯(lián)網生態(tài)型企業(yè)。

從財務數(shù)據(jù)來看，湯姆貓的業(yè)績近兩年出現(xiàn)下滑。財報顯示，2021年、2022年三季度湯姆貓分別實現(xiàn)歸母凈利潤7.08億元、4億元，同比下降5.95%、33.30%。

ST弘高涉嫌信披違法被立案

1月5日晚，ST弘高披露，公司當日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。

公司在公告中并未就違規(guī)事項做具體披露，僅稱，目前公司各項經營管理、業(yè)務及財務狀況正常。立案調查期間，公司將積極配合中國證監(jiān)會的相關調查工作，并嚴格按照監(jiān)管要求及時履行信息披露義務。

近期，公司已多次被監(jiān)管部門關注。

2022年10月31日，深交所對公司下發(fā)關注函，要求公司解釋當天披露公告中，公司財務總監(jiān)及三名獨董突然集體辭職的具體原因，是否存在應披露未披露事項；要求公司補充披露前五大客戶銷售情況等內容；要求公司說明第三季度營業(yè)收入較上年同期大幅增長的原因及合理性，是否存在突擊確認收入的情形。

2022年11月24日，ST弘高收到北京證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書。決定書指出公司存在治理制度體系陳久未及時更新；審計委員會及內部審計未按規(guī)定履職；未對工程項目實施有效管控等問題，要求公司改正，并將相關違規(guī)行為記入證券期貨市場誠信檔案。

2022年12月5日，深交所上市公司管理一部對公司下發(fā)監(jiān)管函，針對《關于收到北京證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告》中提到的公司審計委員會未按規(guī)定定期召開審計委員會工作會議，未督導內部審計部門至少每半年對提供擔保、關聯(lián)交易、大額資金往來等事項進行一次檢查等內容，要求公司及全體董監(jiān)高人員吸取教訓、及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

（文章來源：上海證券報）