4月11日，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)備案事項有關(guān)工作的通知，通知提到，各機(jī)構(gòu)應(yīng)切實履行備案事項主體責(zé)任，確保填報材料的真實、準(zhǔn)確、規(guī)范和完整。各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是備案事項的第一責(zé)任人，應(yīng)對備案材料“總把關(guān)”。合規(guī)部門應(yīng)切實履行合規(guī)審核責(zé)任，加強(qiáng)內(nèi)容審核和實質(zhì)判斷，重點做好分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職備案相關(guān)要求的合規(guī)把關(guān)。

關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)備案事項有關(guān)工作的通知

轄區(qū)各證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)：

為提升各機(jī)構(gòu)備案事項工作質(zhì)效，進(jìn)一步推進(jìn)放管服改革，按照相關(guān)法律法規(guī)及文件要求，我局編制了證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)5類常見備案事項自查表（見附件），供日常備案工作中使用?，F(xiàn)就有關(guān)要求通知如下：

一、履行報備主體責(zé)任。各機(jī)構(gòu)應(yīng)切實履行備案事項主體責(zé)任，確保填報材料的真實、準(zhǔn)確、規(guī)范和完整。各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是備案事項的第一責(zé)任人，應(yīng)對備案材料“總把關(guān)”。合規(guī)部門應(yīng)切實履行合規(guī)審核責(zé)任，加強(qiáng)內(nèi)容審核和實質(zhì)判斷，重點做好分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職備案相關(guān)要求的合規(guī)把關(guān)。

二、逐項自查規(guī)范。針對各項備案材料，自查表已通過要點形式列舉常見備案不規(guī)范情形及重要備案內(nèi)容。各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)逐項自查，判斷備案材料是否滿足要求，并如實填寫具體理由。各機(jī)構(gòu)提交備案材料時，應(yīng)當(dāng)一并提交加蓋公司公章的備案自查表。

三、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）相關(guān)規(guī)定，新增了分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人免職備案，并將公募基金公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任免情況納入備案范圍。各機(jī)構(gòu)應(yīng)及時做好相應(yīng)事項的備案工作。

后續(xù)，我局將根據(jù)備案材料報送情況適時開展專門培訓(xùn)或?qū)ｍ椂綄?dǎo)。

特此通知。