根據(jù)新規(guī),券商將每年開展一次行業(yè)文化建設(shè)實踐評估。
中國證券業(yè)協(xié)會(下稱“中證協(xié)”)4月25日發(fā)布了《證券公司文化建設(shè)實踐評估辦法(試行)》(簡稱《評估辦法》)及《證券公司文化建設(shè)實踐年度報告編制指引》(簡稱《年報指引》)。
《評估辦法》總計七章,共三十六條,涵蓋評估指標、評估計分、自律管理等內(nèi)容,重點內(nèi)容涉及:明確實踐評估每年開展一次,評估期為上年度1月1日至12月31日;評估指標由基礎(chǔ)指標、加分指標、扣分指標三部分組成。
值得關(guān)注的是,文化建設(shè)實踐評估結(jié)果,還將成為券商分類評級的參考指標。中證協(xié)稱,明確評估最終結(jié)果確定后,協(xié)會按照要求將實踐評估分類結(jié)果及加分建議報送證監(jiān)會,供監(jiān)管部門在證券公司分類監(jiān)管工作中參考使用。
具體來看,基礎(chǔ)指標涉及11個方面共計50項指標,包括總體要求、平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責任擔當、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強化文化認同、激發(fā)組織活力等。
加分指標包括8項,包括踐行行業(yè)文化建設(shè)核心價值觀、文化建設(shè)保障措施及成效兩方面內(nèi)容。
“參與協(xié)會自律規(guī)則及規(guī)范研究討論工作,最高加0.3分;服務(wù)行業(yè)專業(yè)能力提升參與協(xié)會組織的培訓(xùn)及評價測試工作,最高加0.5分;發(fā)揮行業(yè)智庫作用服務(wù)國民經(jīng)濟和資本市場發(fā)展,最高加0.5分。”評估辦法中提到。
扣分指標共計6項,其中,未在規(guī)定的自評結(jié)果報送日期之前 報送自評結(jié)果及相關(guān)評估材料且無正當理由的,扣0.5分;公司從業(yè)人員在黨的建設(shè)、行業(yè)文化、職業(yè)道德方面的持續(xù)培訓(xùn)學時未達到協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定比重的,扣0.2分。
“薪酬激勵過于激進,未建立穩(wěn)健薪酬制度的,最高扣1分。”評估辦法中提到。
對于起草背景,中證協(xié)表示,去 年 6 月,協(xié)會組織開展了首次證券公司文化建設(shè)實踐評估工作。評估工作結(jié)束后,協(xié)會向全體證券公司就評估方案及指標征求了意見,優(yōu)化評估方案和指標行業(yè)建議有四方面,包括對評估標準進一步細化提升可操作性;是優(yōu)化評估指標總體分值設(shè)置,增加基礎(chǔ)指標分值比重,降低加分指標分值比重等。
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