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今日播報!“能放開的堅決放開”!境外上市新規(guī)發(fā)布,證監(jiān)會重申支持企業(yè)自主選擇上市地
來源:第一財經(jīng) 2023-02-17 20:11:48

2月17日,企業(yè)境內(nèi)、境外上市規(guī)則都得到明確。

境內(nèi),中國證監(jiān)會發(fā)布全面實行注冊制相關(guān)制度規(guī)則,滬深主板3月4日開始“納新”;境外,中國證監(jiān)會發(fā)布境外上市備案管理制度規(guī)則,明確放寬直接境外發(fā)行上市在特定情形下的發(fā)行對象等限制,并重申“企業(yè)只要依法合規(guī),不管去哪個市場發(fā)行上市都不會受到影響,證監(jiān)會和有關(guān)主管部門都會尊重企業(yè)的自主選擇,并給予支持”。

證監(jiān)會有關(guān)部分負(fù)責(zé)人晚間表示,備案管理對不符合資本對外開放實際和市場需要的限制,“能放開的堅決放開”、“能取消的一概取消”。


【資料圖】

放寬多項限制

2月17日,中國證監(jiān)會發(fā)布境外上市備案管理相關(guān)制度規(guī)則,自2023年3月31日起實施。此次發(fā)布的制度規(guī)則共6項,包括《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》(下稱《管理試行辦法》)和5項配套指引。

《管理試行辦法》主要有五大方面修改。

一是完善監(jiān)管制度。對境內(nèi)企業(yè)直接和間接境外上市活動統(tǒng)一實施備案管理,明確境內(nèi)企業(yè)直接和間接境外發(fā)行上市證券的適用情形。

二是明確備案要求。明確備案主體、備案時點(diǎn)、備案程序等要求。

三是加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同。建立境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制,完善跨境證券監(jiān)管合作安排,建立備案信息通報等機(jī)制。

四是明確法律責(zé)任。明確未履行備案程序、備案材料造假等違法違規(guī)行為的法律責(zé)任,提高違法違規(guī)成本。

五是增強(qiáng)制度包容性。結(jié)合資本市場擴(kuò)大對外開放實際和市場需要,放寬直接境外發(fā)行上市在特定情形下的發(fā)行對象限制;進(jìn)一步便利“全流通”;放寬境外募集資金、派發(fā)股利幣種的限制,滿足企業(yè)在境外募集人民幣的需求。配套指引內(nèi)容涵蓋監(jiān)管規(guī)則適用、備案材料內(nèi)容和格式、報告內(nèi)容、備案溝通、境外證券公司備案等方面,進(jìn)一步明確和細(xì)化備案要求。

“國家擴(kuò)大資本市場對外開放的方向不會改變,”中國證監(jiān)會晚間表示,境外上市備案管理制度規(guī)則的發(fā)布實施,將更好支持企業(yè)依法合規(guī)到境外上市,利用兩個市場、兩種資源實現(xiàn)規(guī)范健康發(fā)展。

境外上市與安全審查、行業(yè)監(jiān)管程序明確

前述證監(jiān)會負(fù)責(zé)人表示,安全審查和行業(yè)監(jiān)管程序是指有關(guān)行業(yè)主管部門通過制度規(guī)則明確規(guī)定的程序,有比較清晰的適用標(biāo)準(zhǔn)范圍和要求,與境外上市備案管理是相對獨(dú)立的監(jiān)管環(huán)節(jié),企業(yè)對照相關(guān)規(guī)定自主判斷、依法依規(guī)申報即可。

“只有在現(xiàn)有制度規(guī)則明確涉及安全審查、行業(yè)監(jiān)管前置程序的情況下,企業(yè)才需要在申請備案時提交相應(yīng)的監(jiān)管文件。”該負(fù)責(zé)人舉例稱,比如,企業(yè)達(dá)到《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在備案前依法履行網(wǎng)絡(luò)安全審查程序;再比如,企業(yè)在境外發(fā)行可轉(zhuǎn)債,應(yīng)當(dāng)根據(jù)外債管理部門規(guī)定要求事先履行外債審核登記程序,等等。

根據(jù)安排,《管理試行辦法》施行之日起已在境外發(fā)行上市的企業(yè)將視為存量企業(yè),存量企業(yè)不要求立即備案,后續(xù)如涉及再融資等備案事項時按要求備案即可。

《管理試行辦法》施行之日起已獲境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者境外證券交易所同意(如香港市場已通過聆訊、美國市場已獲準(zhǔn)注冊等),但未完成間接境外發(fā)行上市的境內(nèi)企業(yè),給予6個月過渡期。在6個月內(nèi)完成境外發(fā)行上市的,視為存量企業(yè)。如上述境內(nèi)企業(yè)在6個月內(nèi)需重新向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行發(fā)行上市程序(如香港市場需重新聆訊等)或者6個月內(nèi)未完成境外發(fā)行上市的,應(yīng)當(dāng)按要求備案。

對于已獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)批文的直接境外發(fā)行上市的申請人,在批文有效期內(nèi)可繼續(xù)推進(jìn)境外發(fā)行上市事宜。批文有效期滿未完成境外發(fā)行上市的,應(yīng)當(dāng)按要求備案。

“自本通知發(fā)布之日起,中國證監(jiān)會停止受理股份有限公司境外公開募集股份及上市(包括增發(fā))的行政許可申請,同時開始接收備案溝通申請。自《管理試行辦法》施行之日起,開始接收備案申請。”證監(jiān)會稱。

對于VIE架構(gòu)企業(yè)境外上市,備案管理也將加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同。“證監(jiān)會將征求有關(guān)主管部門意見,對滿足合規(guī)要求的VIE架構(gòu)企業(yè)境外上市予以備案,支持企業(yè)利用兩個市場、兩種資源發(fā)展壯大。”證監(jiān)會稱。

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