3月27日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)中國泛?？毓杉瘓F(tuán)有限公司、盧志強(qiáng)、劉曉勇、趙英偉采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查,中國泛?？毓杉瘓F(tuán)有限公司存在相關(guān)事項(xiàng)未履行或未及時(shí)履行信息披露義務(wù),及所披露信息不準(zhǔn)確、不完整等問題，董事長盧志強(qiáng),信息披露負(fù)責(zé)人劉曉勇、趙英偉,對(duì)上述問題負(fù)有主要責(zé)任。

關(guān)于對(duì)中國泛?？毓杉瘓F(tuán)有限公司、盧志強(qiáng)、劉曉勇、趙英偉采取出具警示函措施的決定

【資料圖】

〔2023〕61號(hào)

中國泛?？毓杉瘓F(tuán)有限公司、盧志強(qiáng)、劉曉勇、趙英偉:

經(jīng)查,你公司存在相關(guān)事項(xiàng)未履行或未及時(shí)履行信息披露義務(wù),及所披露信息不準(zhǔn)確、不完整等問題。你公司董事長盧志強(qiáng),信息披露負(fù)責(zé)人劉曉勇、趙英偉,對(duì)上述問題負(fù)有主要責(zé)任。

上述情形違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(2015年1月15日證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第四條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(2021年2月26日證監(jiān)會(huì)令第180號(hào))第四條的規(guī)定。按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(2015年1月15日證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第五十八條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(2021年2月26日證監(jiān)會(huì)令第180號(hào))第六十八條的規(guī)定,現(xiàn)決定對(duì)你公司、盧志強(qiáng)、劉曉勇、趙英偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外,你公司在公司治理方面,存在三會(huì)文件內(nèi)容不完整、相關(guān)審批決策文件不完整或不規(guī)范、相關(guān)決議未對(duì)關(guān)聯(lián)交易公允性進(jìn)行說明、委托投資關(guān)聯(lián)交易內(nèi)控缺失等問題。

你公司及相關(guān)責(zé)任人應(yīng)在收到本決定書之日起,嚴(yán)格落實(shí)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(2021年2月26日證監(jiān)會(huì)令第180號(hào))等相關(guān)規(guī)定,切實(shí)強(qiáng)化合規(guī)意識(shí),強(qiáng)化公司治理及內(nèi)部控制,提高信息披露質(zhì)量和規(guī)范運(yùn)作水平。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2023年3月23日