中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕10號(hào))顯示，經(jīng)查，當(dāng)事人竇世超在華福證券有限責(zé)任公司烏魯木齊北京南路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，在基金產(chǎn)品銷售過(guò)程中存在違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾的行為。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對(duì)竇世超采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者通過(guò)天眼查查詢發(fā)現(xiàn)，華福證券有限責(zé)任公司烏魯木齊北京南路證券營(yíng)業(yè)部成立于2015年7月6日，張晉為負(fù)責(zé)人。華福證券有限責(zé)任公司成立于1988年6月9日，注冊(cè)資本33億人民幣，黃金琳為法定代表人、董事長(zhǎng)，福建省能源集團(tuán)有限責(zé)任公司為第一大股東，持股比例36%。

當(dāng)事人竇世超，本科學(xué)歷，曾任證券投資咨詢顧問(wèn)，由2016年8月7日在華福證券登記從事一般證券業(yè)務(wù)，于2018年11月12日正在華福證券任投資顧問(wèn)，已于2020年4月27日離職。

據(jù)新疆維吾爾自治區(qū)證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站于2018年1月5日公布的關(guān)于“華福證券有限責(zé)任公司烏魯木齊北京南路證券營(yíng)業(yè)部”顯示，當(dāng)事人竇世超任該營(yíng)業(yè)部投資經(jīng)理。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司(以下統(tǒng)稱下屬各單位)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。

下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)竇世超采取出具警示函措施的決定

〔2020〕10號(hào)

竇世超：

經(jīng)查，你在華福證券有限責(zé)任公司烏魯木齊北京南路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，在基金產(chǎn)品銷售過(guò)程中存在違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾的行為。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識(shí)，做到依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

新疆證監(jiān)局

2020年5月8日