近日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露了關(guān)于對蘇麒安出具警示函監(jiān)管措施的決定。

決定書顯示，蘇麒安于2015年8月21日至2018年10月7日擔任上市公司北京金一文化發(fā)展股份有限公司(簡稱“金一文化”，002721.SZ)的副總經(jīng)理，在此期間，蘇麒安于2018年1月至5月，以金一文化控股子公司北京金一江蘇珠寶有限公司(簡稱“江蘇珠寶”)、孫公司北京金一南京珠寶有限公司(江蘇珠寶的全資子公司)的名義，為個人及控制的公司提供擔保，累計對外擔保金額2.88億元。蘇麒安作為金一文化時任高級管理人員，未將上述擔保情況告知上市公司，導致金一文化未及時履行審議程序、未及時披露該擔保事項，對上述違規(guī)擔保行為負有主要責任。

蘇麒安的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十八條的規(guī)定，按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局對蘇麒安采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，要求蘇麒安嚴格遵守資本市場法律法規(guī)，嚴格履行信息披露義務(wù)。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當勤勉盡責，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報告、臨時報告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合上市公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)出具警示函;

(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;

(五)認定為不適當人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對蘇麒安出具警示函監(jiān)管措施的決定〔2020〕76號

蘇麒安：

經(jīng)查，你于2015年8月21日至2018年10月7日擔任上市公司北京金一文化發(fā)展股份有限公司(以下簡稱金一文化)的副總經(jīng)理，在此期間，你于2018年1月至5月，以金一文化控股子公司北京金一江蘇珠寶有限公司(以下簡稱江蘇珠寶)、孫公司北京金一南京珠寶有限公司(江蘇珠寶的全資子公司)的名義，為你個人及你控制的公司提供擔保，累計對外擔保金額28,820萬元。你作為金一文化時任高級管理人員，未將上述擔保情況告知上市公司，導致金一文化未及時履行審議程序、未及時披露該擔保事項，對上述違規(guī)擔保行為負有主要責任。

你的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十八條的規(guī)定，按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，你應嚴格遵守資本市場法律法規(guī)，嚴格履行信息披露義務(wù)。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2020年5月9日