近日，香港證監(jiān)會網(wǎng)站披露了一則處罰，西證(香港)證券經(jīng)紀有限公司(簡稱“西證香港”)因違反有關打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定遭香港證監(jiān)會譴責及罰款500萬元。

消息顯示，西證香港在2016年沒有遵從有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監(jiān)管規(guī)定。具體而言，香港證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)西證香港沒有實施充分而有效的政策和程序，以減低與第三者存款有關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險;及制定合適的內部系統(tǒng)及監(jiān)控措施，以監(jiān)察其客戶的活動，并及時偵測和向聯(lián)合財富情報組(財富情報組)舉報可疑交易。

香港證監(jiān)會的調查顯示，西證香港因在2016年1月至12月期間缺乏系統(tǒng)和程序以審查存入其在一家銀行開設的子帳戶的資金來源，故未能識辨89%(即184筆存款中的164筆)代表客戶存入的第三者存款，涉及總金額1.101億元。

在部分由西證香港識辨出的第三者存款中，客戶所提供的第三者存款人與客戶之間的關系(例如，朋友)以及這些存款的理由(例如，有工作在身)未能圓滿地解釋使用第三者轉帳的原因。然而，西證香港并無對該等第三者存款進行嚴格評估，也沒有以書面方式記錄所進行的查詢和批準該等存款的理由。

西證香港的職員對他們在監(jiān)察和識辨可疑交易中所擔當?shù)慕巧吐氊煵]有清晰和一致的認識。西證香港也沒有勤勉盡責地監(jiān)督其職員并向他們提供充足導引，讓職員能夠在發(fā)生洗錢及恐怖分子資金籌集的情況時，即產(chǎn)生懷疑或將有關跡象辨別出來。

因此，盡管某些客戶活動出現(xiàn)預警跡象，西證香港亦沒有將可疑交易識辨出來及作出適當?shù)牟樵?。直至香港證監(jiān)會要求其檢視2016年的所有客戶存款和交易活動后，西證香港才識辨出31宗可疑交易和就此向財富情報組報告。

香港證監(jiān)會認為西證香港的行為違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》及《操守準則》(注2及3)，因此決定對西證香港譴責及罰款500萬元。

中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，西證香港為西證國際證券股份有限公司間接全資附屬公司。而據(jù)西證國際證券股份有限公司官網(wǎng)顯示，公司(西證國際證券，港交所上市公司股份代號：812)立足香港，是西南證券股份有限公司(西南證券，600369)的附屬公司。由此可見，西證香港為西南證券孫公司。

值得注意的是，身為母公司的西南證券此前在3個月內已經(jīng)收到了由深圳證監(jiān)局下發(fā)2張行政監(jiān)管措施決定書。

3月13日，中國證監(jiān)會網(wǎng)站公布的深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書顯示，西南證券深圳深南大道證券營業(yè)部存在投顧人員私下代客戶辦理證券交易的行為，該營業(yè)部未能有效實施合規(guī)管理，存在內部控制不完善等問題。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

5月14日，中國證監(jiān)會網(wǎng)站公布的深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書顯示，2019年，盧紅軍在西南證券深圳深南大道證券營業(yè)部任投資顧問期間，未能勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第四條的有關規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對盧紅軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

西證(香港)證券經(jīng)紀有限公司因違反有關打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定遭證監(jiān)會譴責及罰款500萬元

西證(香港)證券經(jīng)紀有限公司(西證香港)因在2016年沒有遵從有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監(jiān)管規(guī)定，遭證券及期貨事務監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)譴責及罰款500萬元(注1)。

具體而言，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)西證香港沒有：

實施充分而有效的政策和程序，以減低與第三者存款有關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險;及

制定合適的內部系統(tǒng)及監(jiān)控措施，以監(jiān)察其客戶的活動，并及時偵測和向聯(lián)合財富情報組(財富情報組)舉報可疑交易。

證監(jiān)會的調查顯示，西證香港因在2016年1月至12月期間缺乏系統(tǒng)和程序以審查存入其在一家銀行開設的子帳戶的資金來源，故未能識辨89%(即184筆存款中的164筆)代表客戶存入的第三者存款，涉及總金額1.101億元。

在部分由西證香港識辨出的第三者存款中，客戶所提供的第三者存款人與客戶之間的關系(例如，朋友)以及這些存款的理由(例如，有工作在身)未能圓滿地解釋使用第三者轉帳的原因。然而，西證香港并無對該等第三者存款進行嚴格評估，也沒有以書面方式記錄所進行的查詢和批準該等存款的理由。

西證香港的職員對他們在監(jiān)察和識辨可疑交易中所擔當?shù)慕巧吐氊煵]有清晰和一致的認識。西證香港也沒有勤勉盡責地監(jiān)督其職員并向他們提供充足導引，讓職員能夠在發(fā)生洗錢及恐怖分子資金籌集的情況時，即產(chǎn)生懷疑或將有關跡象辨別出來。

因此，盡管某些客戶活動出現(xiàn)預警跡象，西證香港亦沒有將可疑交易識辨出來及作出適當?shù)牟樵儭Ｖ敝磷C監(jiān)會要求其檢視2016年的所有客戶存款和交易活動后，西證香港才識辨出31宗可疑交易和就此向財富情報組報告。

證監(jiān)會認為西證香港的行為違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》及《操守準則》(注2及3)。

證監(jiān)會在厘定對西證香港的紀律處分時，已考慮到所有相關情況：

充分及有效的內部監(jiān)控系統(tǒng)是持牌法團具備適當人選資格的關鍵因素;

有必要傳遞具阻嚇力的訊息，表明與打擊洗錢及恐怖分子資金籌集有關的缺失不會被接受;

西證香港采取了補救行動，以加強其有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的政策和程序;及

西證香港過往并無遭受證監(jiān)會紀律處分的紀錄。

完

備注：

西證香港根據(jù)《證券及期貨條例》獲發(fā)牌進行第1類(證券交易)及第4類(就證券提供意見)受規(guī)管活動。

相關監(jiān)管規(guī)定，請參閱紀律行動聲明第14段。

《證券及期貨事務監(jiān)察委員會持牌人或注冊人操守準則》。