近日，中國裁判文書網(wǎng)公布一則判決書顯示，2014年10月至2017年12月間，東莞證券一營業(yè)部負(fù)責(zé)人假借公司名義騙取投資者投資者超5000萬元，最終被判處無期徒刑，判決營業(yè)部承擔(dān)70%的過錯責(zé)任。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人詐騙5000萬揮霍償債

根據(jù)判決書披露，被告人于雷利用其東莞證券大連白山路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的身份，騙取投資人的信任，假借東莞證券的名義，與多名投資人簽訂基金合同或者承諾協(xié)議，并將投資人的投資款轉(zhuǎn)賬到其指定的公司或者個人賬戶，用于償還個人欠款及個人賭博揮霍。

被告人于雷私自用公司此前剩余的空白合同和30多個客戶簽訂私募證券投資基金合同?？蛻艨铐棝]有轉(zhuǎn)賬到公司指定的賬戶，而是根據(jù)其要求存入茂生公司和其個人賬戶。于雷曾私刻大連營業(yè)部的公章，以此來取得客戶的信任。2017年12月23日，于雷主動到沙河口分局經(jīng)濟犯罪偵查大隊投案。截至于雷投案，其累計騙取投資人投資款5194萬元，案發(fā)前已返還340.49萬元，實際騙得4853.51萬元。

法院認(rèn)為，于雷以非法占有為目的，在簽訂履行合同過程中，詐騙他人財物，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成合同詐騙罪，依法應(yīng)予懲處。最終對其判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。最終，二審法院判東莞證券大連營業(yè)部承擔(dān)70%的過錯責(zé)任，東莞證券對上述款項承擔(dān)連帶給付責(zé)任。

根據(jù)東莞證券大股東錦龍股份2019年年報，東莞證券為錦龍股份參股40%子公司，報告期內(nèi)實現(xiàn)營業(yè)收入20.86億元，實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤6.24億元，其營業(yè)收入較上年同期增長36.35%，凈利潤較上年同期更是大幅增長228.29%。

違規(guī)股權(quán)質(zhì)押遭處罰

值得注意的是，今年4月8日，因控股股東超比例新增質(zhì)押且券商未盡到合理注意義務(wù)，廣東證監(jiān)局對東莞證券出具行政監(jiān)管措施決定書。根據(jù)廣東證監(jiān)局對東莞證券下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書，因為東莞證券主要股東廣東錦龍發(fā)展股份有限公司(簡稱錦龍股份)及其關(guān)聯(lián)方東莞市新世紀(jì)(002280,股吧)科教拓展有限公司(下稱“新世紀(jì)公司”)超比例新增質(zhì)押所持公司股權(quán)，違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》中的相關(guān)規(guī)定，而東莞證券未盡到合理注意義務(wù)。天眼查數(shù)據(jù)顯示，警示函中提到的錦龍股份為東莞證券第一大股東，持股比例為40%，新世紀(jì)公司則為錦龍股份的控股股東。這也難免使人產(chǎn)生聯(lián)想，東莞證券違規(guī)質(zhì)押是否有意為之?

錦龍股份還表示，公司將積極推進東莞證券的IPO工作，使東莞證券的資本實力更雄厚、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)更合理、品牌知名度更高、盈利能力更強。

事實上，早在2008年就提出三年實現(xiàn)IPO上市計劃的東莞證券，目前仍處于中止階段。公開資料顯示，東莞證券最早于2008年透露上市計劃，后因股權(quán)紛爭被拖延至2015年6月才向深交所提交IPO申請并獲受理;但后因其母公司錦龍股份2017年涉嫌單位行賄案后，東莞證券主動申請中止審查。

現(xiàn)今原營業(yè)部負(fù)責(zé)人于雷合同詐騙犯罪案曝光，內(nèi)部風(fēng)控缺失頻現(xiàn)，使得東莞證券IPO之路難上加難。