證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布深圳證監(jiān)局關(guān)于對深圳大通實(shí)業(yè)股份有限公司(簡稱“深大通”，000038.SZ)采取責(zé)令改正措施的決定和深圳證監(jiān)局關(guān)于對管琛、郝亮采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，深大通存在以下問題：

一、信息披露不規(guī)范

2017年，深大通在出讓股權(quán)并購基金杭州通育投資合伙企業(yè)(有限合伙)全部劣后級份額過程中，僅披露首次出讓部分份額的情形，未披露出讓完成后仍需對優(yōu)先級合伙人在投資期間的預(yù)期投資收益及實(shí)繳出資額負(fù)差額補(bǔ)足的義務(wù)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的相關(guān)規(guī)定。

二、公司治理不健全

深大通部分董事、監(jiān)事無故缺席股東大會，違反了《上市公司股東大會規(guī)則》第二十六條的規(guī)定;深大通業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)披露從未做內(nèi)幕信息知情人登記，2016年籌劃重大收購事項(xiàng)過程中，未制作內(nèi)幕信息知情人檔案和重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，違反了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第六條、第十條的規(guī)定。

深圳證監(jiān)局指出，上述情形反映出深大通在規(guī)范運(yùn)作方面存在問題，也直接影響到深大通相關(guān)信息披露數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》第二十一條、《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第十五條等規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對深大通采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

此外，管琛、郝亮對上述問題負(fù)有主要責(zé)任。2016年11月至2017年9月，管琛擔(dān)任深大通董事長;2017年9月至2018年12月，郝亮擔(dān)任深大通董事長;2018年4月至12月，郝亮擔(dān)任深大通總經(jīng)理;2016年4月至2018年3月，郝亮擔(dān)任深大通董事會秘書。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第五十八條、第五十九條，深圳證監(jiān)局決定對管琛、郝亮分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局要求，深大通應(yīng)按照以下要求采取有效措施進(jìn)行改正，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告：

一、深大通全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，切實(shí)完善公司治理，健全內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化信息披露管理，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，確保上市公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

二、深大通全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)高度重視整改工作，對內(nèi)部管理和內(nèi)幕信息管理等方面存在的薄弱環(huán)節(jié)或不規(guī)范情形進(jìn)行全面梳理和改進(jìn)，切實(shí)提高公司規(guī)范運(yùn)作水平。

三、深大通應(yīng)補(bǔ)充披露杭州通育投資合伙企業(yè)(有限合伙)基金份額出讓的有關(guān)事項(xiàng)。

天眼查顯示，深圳大通實(shí)業(yè)股份有限公司前身為大通實(shí)業(yè)(深圳)有限公司，經(jīng)深圳市人民政府批準(zhǔn)，于1990年9月26日由廣東華僑投資公司、香港益通電子有限公司、深圳新通陽電子元件工業(yè)有限公司、運(yùn)通電子(深圳)實(shí)業(yè)有限公司、香港威利馬電器有限公司共同發(fā)起設(shè)立。公司于1994年8月8日在深圳證券交易所上市，股票代碼000038。

據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，管琛曾任青島工貿(mào)中心股份有限公司業(yè)務(wù)主任,青島五金集團(tuán)家電公司副總經(jīng)理,濟(jì)寧海情置業(yè)有限公司總經(jīng)理，深圳大通實(shí)業(yè)股份有限公司董事長?，F(xiàn)任北京天和智遠(yuǎn)投資有限公司副總經(jīng)理。

郝亮曾任中國建設(shè)銀行青島市分行市北區(qū)支行副行長、分行辦公室副主任,青島市住房公積金管理中心(青島市住房資金管理中心)副主任,深圳大通實(shí)業(yè)股份有限公司董事會秘書，深圳大通實(shí)業(yè)股份有限公司董事長。

相關(guān)規(guī)定：

《上市公司信息披露管理辦法》第二條：

信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露信息。

在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：

信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責(zé)令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)出具警示函;

(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;

(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》第二十一條：

發(fā)現(xiàn)檢查對象在規(guī)范運(yùn)作等方面存在問題的，中國證監(jiān)會可以對檢查對象采取責(zé)令改正措施。

采取前款措施的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)事先向檢查對象及有關(guān)人員告知檢查認(rèn)定的事實(shí)、理由和依據(jù)。檢查對象或有關(guān)人員有不同意見的，可以申辯、陳述意見并說明理由。中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)對此進(jìn)行復(fù)核，并在收到申辯、陳述意見之日起10個(gè)工作日內(nèi)告知復(fù)核結(jié)果。

《上市公司股東大會規(guī)則》第二十六條：

公司召開股東大會，全體董事、監(jiān)事和董事會秘書應(yīng)當(dāng)出席會議，經(jīng)理和其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席會議。

《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第六條：

在內(nèi)幕信息依法公開披露前，上市公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案(必備項(xiàng)目見附件)，及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。

《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第十條：

上市公司進(jìn)行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項(xiàng)，除按照本規(guī)定第六條填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。上市公司應(yīng)當(dāng)督促備忘錄涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。

《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第十五條：

有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以對上市公司及相關(guān)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施;情節(jié)嚴(yán)重的，可以認(rèn)定相關(guān)人員為不適當(dāng)人選，或者對其采取市場禁入措施：

(一)未按照本規(guī)定的要求建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度;

(二)未按照本規(guī)定的要求報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄;

(三)內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄有虛假、重大遺漏和重大錯(cuò)誤;

(四)拒不配合上市公司進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記。

中國證監(jiān)會依照前款規(guī)定采取監(jiān)督管理措施，涉及國有控股上市公司或其控股股東的，通報(bào)有關(guān)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等情形的，中國證監(jiān)會將對有關(guān)單位和個(gè)人進(jìn)行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對深圳大通實(shí)業(yè)股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

深圳大通實(shí)業(yè)股份有限公司：

根據(jù)《中華人民共和國證券法》《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》以及我局2019年上市公司現(xiàn)場檢查工作安排，我局自2019年9月起對你公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，你公司存在以下問題：

一、信息披露不規(guī)范

2017年，你公司在出讓股權(quán)并購基金杭州通育投資合伙企業(yè)(有限合伙)全部劣后級份額過程中，僅披露首次出讓部分份額的情形，未披露出讓完成后仍需對優(yōu)先級合伙人在投資期間的預(yù)期投資收益及實(shí)繳出資額負(fù)差額補(bǔ)足的義務(wù)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的相關(guān)規(guī)定。

二、公司治理不健全

你公司部分董事、監(jiān)事無故缺席股東大會，違反了《上市公司股東大會規(guī)則》第二十六條的規(guī)定;你公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)披露從未做內(nèi)幕信息知情人登記，2016年籌劃重大收購事項(xiàng)過程中，未制作內(nèi)幕信息知情人檔案和重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，違反了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第六條、第十條的規(guī)定。

上述情形反映出你公司在規(guī)范運(yùn)作方面存在問題，也直接影響到你公司相關(guān)信息披露數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》第二十一條、《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第十五條等規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，你公司應(yīng)按照以下要求采取有效措施進(jìn)行改正，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告：

一、你公司全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，切實(shí)完善公司治理，健全內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化信息披露管理，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，確保上市公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

二、你公司全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)高度重視整改工作，對內(nèi)部管理和內(nèi)幕信息管理等方面存在的薄弱環(huán)節(jié)或不規(guī)范情形進(jìn)行全面梳理和改進(jìn)，切實(shí)提高公司規(guī)范運(yùn)作水平。

三、你公司應(yīng)補(bǔ)充披露杭州通育投資合伙企業(yè)(有限合伙)基金份額出讓的有關(guān)事項(xiàng)。

如對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2020年6月8日

深圳證監(jiān)局關(guān)于對管琛、郝亮采取出具警示函措施的決定

管琛、郝亮：

根據(jù)《中華人民共和國證券法》《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》以及我局2019年上市公司現(xiàn)場檢查工作安排，我局自2019年9月起對深圳大通實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡稱深大通或公司)進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，深大通存在信息披露不規(guī)范、公司治理不健全等問題。我局已對深大通采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施(行政監(jiān)管措施決定書[2020]92號)。

2016年11月至2017年9月，管琛擔(dān)任深大通董事長;2017年9月至2018年12月，郝亮擔(dān)任深大通董事長;2018年4月至12月，郝亮擔(dān)任深大通總經(jīng)理;2016年4月至2018年3月，郝亮擔(dān)任深大通董事會秘書。管琛、郝亮對上述問題負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第五十八條、第五十九條，我局決定對管琛、郝亮分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2020年6月8日