6月11日，廣東錦龍發(fā)展股份有限公司(簡稱“錦龍股份”，000712.SZ)發(fā)布關(guān)于中山證券及相關(guān)人員收到監(jiān)管措施事先告知書的公告。錦龍股份于近日收到控股子公司中山證券有限責(zé)任公司(下稱“中山證券”)轉(zhuǎn)來的中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局(下稱“深圳證監(jiān)局”)出具的監(jiān)督管理措施《事先告知書》。

深圳證監(jiān)局向中山證券出具的《暫停部分業(yè)務(wù)及限制相關(guān)人員權(quán)利事先告知書》(〔2020〕27號)主要內(nèi)容如下：經(jīng)查，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中山證券存在以下問題：一是1名董事不具備高管任職資格，實際履行高管職責(zé);二是未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程;三是印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權(quán)和流程不清晰、未嚴格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形;四是未按規(guī)定向監(jiān)事會報告、人員薪酬管理不完善、關(guān)聯(lián)交易管理不到位等其他公司治理與內(nèi)部管理問題。

按照相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局擬作出如下監(jiān)督管理措施決定：1.責(zé)令中山證券限期改正。2.責(zé)令暫停中山證券部分業(yè)務(wù)。在改正相關(guān)問題并經(jīng)深圳證監(jiān)局檢查驗收前，中山證券應(yīng)暫停新增資管產(chǎn)品備案，暫停新增資本消耗型業(yè)務(wù)(股票質(zhì)押式回購、融資融券等)，暫停以自有資金或資管資金與關(guān)聯(lián)方進行對手方交易，包括債券質(zhì)押式回購交易等。暫停業(yè)務(wù)期間，中山證券應(yīng)保持董事會、管理層穩(wěn)定。3.責(zé)令中山證券限制董事長、管委會主任林炳城、總裁胡映璐、合規(guī)總監(jiān)袁玲領(lǐng)取2019年績效獎金等基本工資以外的報酬等權(quán)利，已領(lǐng)取部分應(yīng)退回公司。

此外，中山證券林炳城、胡映璐、袁玲分別收到了深圳證監(jiān)局出具的《公開譴責(zé)及限制權(quán)利事先告知書》，中山證券孫學(xué)斌、黃元華分別收到了深圳證監(jiān)局出具的《認定為不適當(dāng)人選事先告知書》，主要內(nèi)容如下：

林炳城作為中山證券董事長兼管委會主任、胡映璐作為中山證券總裁以及時任分管投行業(yè)務(wù)的高管、袁玲作為中山證券合規(guī)總監(jiān)，對于中山證券存在的問題，負有責(zé)任。深圳證監(jiān)局擬對林炳城、胡映璐、袁玲作出公開譴責(zé)及限制權(quán)利的監(jiān)督管理措施決定。

孫學(xué)斌作為管委會副主任兼辦公室主任，對于中山證券存在的問題二和問題三，負有責(zé)任。黃元華(管委會主任助理)未取得證券公司高級管理人員任職資格，但通過參與管委會決策實際履行高管職責(zé)，作為直接責(zé)任人員。深圳證監(jiān)局擬對孫學(xué)斌、黃元華作出認定為不適當(dāng)人選的監(jiān)督管理措施決定。

中山證券官網(wǎng)顯示，中山證券有限責(zé)任公司，成立于1992年，總部位于深圳，注冊資本17億元，是一家全牌照的綜合類證券公司，擁有投資銀行、零售業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、固定收益、證券投資等業(yè)務(wù)體系。中山證券下設(shè)全資私募子公司深圳錦弘和富投資管理有限公司、全資另類投資子公司深圳錦弘劭暉投資有限公司;控股子公司上海大陸期貨有限公司。錦龍股份為第一大股東，持股70.96%。

官網(wǎng)還顯示，林炳城任董事長、管理委員會主任，胡映璐任董事、總裁，袁玲任管理委員會委員、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官，孫學(xué)斌任董事、管理委員會副主任。

據(jù)錦龍股份2019年報顯示，截至2019年12月31日，中山證券共有84家證券營業(yè)部獲監(jiān)管許可開業(yè)，2019年，中山證券實現(xiàn)營業(yè)收入157545.45萬元，比上年同期增加34.73%;實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤23561.68萬元，比上年同期增加259.25%。

據(jù)中國基金報報道，中山證券此前已多次收到監(jiān)管部門罰單。2019年10月23日，深圳證監(jiān)局對中山證券發(fā)出警示函。經(jīng)查，中山證券部分債券承銷項目存在盡職調(diào)查不充分、內(nèi)核環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴、防范利益沖突管理機制不到位、工作底稿留痕不完善等情形、部分資產(chǎn)證券化項目存在監(jiān)督檢查基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流不到位的情形。

2018年4月，因在億陽集團股份有限公司2016年發(fā)行的4只債券承銷及受托管理過程中，存在盡職調(diào)查不全面、受托管理不到位等情況，黑龍江證監(jiān)局向中山證券出具了警示函。

據(jù)中國裁判文書網(wǎng)2019年5月一份判決書顯示，江蘇北極皓天科技有限公司曾通過偽造財務(wù)資料和審計報告，于2013年成功發(fā)行過一只9400萬元私募債，債券到期后違約。2013年3月，北極皓天在中山證券承銷的《私募債券募集說明書》中隱瞞公司尚未建成投產(chǎn)的情況，并且提交了虛假的審計報告、納稅證明等材料。中山證券作為承銷商，因未盡到盡職調(diào)查也被債權(quán)人告上法院。

據(jù)財聯(lián)社分析，實控人缺失，是中山證券風(fēng)控不足重要原因。伴隨著錦龍股份高層動蕩，包括東莞證券和中山證券的發(fā)展進程都不順利。

2016年6月15日，楊志茂辭去錦龍股份董事長職務(wù)，由時任公司總經(jīng)理的劉偉代為履行董事長職責(zé)。2017年，楊志茂因在收購東莞證券中犯單位行賄罪，被判處有期徒刑2年，緩刑3年。2018年6月起，由朱鳳廉出任錦龍股份董事長，據(jù)悉，朱鳳廉是錦龍股份實際控制人楊志茂的妻子。

天眼查數(shù)據(jù)顯示，朱鳳廉同時擔(dān)任中山證券有限責(zé)任公司董事和東莞證券股份有限公司董事。公開資料顯示，錦龍股份2013年8月起成為中山證券控股股東。錦龍股份披露的公開信息顯示，朱鳳廉擁有本科學(xué)歷,于1985年畢業(yè)于中山大學(xué)中文系,于公司管理方面擁有豐富經(jīng)驗。2006年6月起，朱鳳廉即擔(dān)任錦龍股份董事。