近日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露的行政處罰決定書顯示，首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司(簡稱“首創(chuàng)證券”)存在對債券交易的管控不足、尚未建立現(xiàn)券交易的交易對手白名單及額度管理制度兩宗違法行為，被證監(jiān)會采取暫停債券自營業(yè)務(wù)3個月的行政監(jiān)管措施。張志名對此負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，被采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。

經(jīng)查，2019年下半年，首創(chuàng)證券在開展債券自營業(yè)務(wù)過程中存在以下問題：一是對債券交易的管控不足，在交易員和銀行賬戶信息空白的情況下完成部分債券交易的審批流程，對交易對手方等要素的管理流于形式;二是尚未建立現(xiàn)券交易的交易對手白名單及額度管理制度。

上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條、《中國人民銀行 銀監(jiān)會 證監(jiān)會 保監(jiān)會〈關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知〉》(銀發(fā)〔2017〕302號)第二條的規(guī)定，反映出公司內(nèi)部控制等存在缺陷，未能充分有效控制債券交易風(fēng)險，部分交易鏈條與交易目的不明晰，存在為他人規(guī)避監(jiān)管提供便利、發(fā)生利益輸送或干擾市場秩序的風(fēng)險。

按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司采取暫停債券自營業(yè)務(wù)3個月(存量自營債券可賣出，不得新增買入，為防范流動性風(fēng)險而從事的必要債券交易除外)的行政監(jiān)管措施。

此外，張志名作為公司分管固定收益事業(yè)部高管兼部門負責(zé)人，對此負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對張志名采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，并責(zé)令公司自收到本決定書之日起，限制張志名作為公司分管固定收益事業(yè)部高管兼部門負責(zé)人所享有的領(lǐng)取2019年績效獎金等基本工資以外的報酬等權(quán)利(已領(lǐng)取部分應(yīng)退回公司)。

官網(wǎng)顯示，首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司成立于2000年，是北京市國資委所屬北京首都創(chuàng)業(yè)集團有限公司控股的證券公司。公司注冊資本6.50億元人民幣，現(xiàn)有股東包括北京首都創(chuàng)業(yè)集團有限公司、北京能源集團有限責(zé)任公司等多家大型企業(yè)。

相關(guān)處罰：

《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告;

(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人給予譴責(zé);

(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果;

(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;

(五)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查;

(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條規(guī)定：有下列情形之一的，相關(guān)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對負有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負責(zé)人進行監(jiān)管談話：

(一)證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定;

(二)證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患;

(三)證券公司財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險控制指標(biāo);

(四)證券公司聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負責(zé)人或者違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實際履行上述職務(wù);

(五)違反本辦法第三十四條、第四十二條規(guī)定，未履行公告義務(wù);

(六)董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負責(zé)人不遵守承諾;

(七)違反本辦法第四十一條、第四十三條、第四十八條、第五十條規(guī)定;

(八)自簽署推薦意見之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格;

(九)所出具的推薦意見存在虛假內(nèi)容;

(十)對公司及其股東、其他董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負責(zé)人的違法違規(guī)行為隱瞞不報;

(十一)未按規(guī)定對離任人員進行離任審計;

(十二)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。

以下為原文：

關(guān)于對首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司采取限制業(yè)務(wù)措施的決定

首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司：

經(jīng)查，2019年下半年，你公司在開展債券自營業(yè)務(wù)過程中存在以下問題：一是對債券交易的管控不足，在交易員和銀行賬戶信息空白的情況下完成部分債券交易的審批流程，對交易對手方等要素的管理流于形式;二是尚未建立現(xiàn)券交易的交易對手白名單及額度管理制度。上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條、《中國人民銀行 銀監(jiān)會 證監(jiān)會 保監(jiān)會〈關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知〉》(銀發(fā)〔2017〕302號)第二條的規(guī)定，反映出你公司內(nèi)部控制等存在缺陷，未能充分有效控制債券交易風(fēng)險，部分交易鏈條與交易目的不明晰，存在為他人規(guī)避監(jiān)管提供便利、發(fā)生利益輸送或干擾市場秩序的風(fēng)險。

按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，我會決定對你公司采取暫停債券自營業(yè)務(wù)3個月(存量自營債券可賣出，不得新增買入，為防范流動性風(fēng)險而從事的必要債券交易除外)的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2020年6月3日

關(guān)于對張志名采取責(zé)令限制高管人員權(quán)利等措施的決定

張志名，首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司：

經(jīng)查，首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司(以下簡稱公司)存在以下問題：一是對債券交易的管控不足，在交易員和銀行賬戶信息空白的情況下完成部分債券交易的審批流程，對交易對手方等要素的管理流于形式;二是尚未建立現(xiàn)券交易的交易對手白名單及額度管理制度。

上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條、《中國人民銀行 銀監(jiān)會 證監(jiān)會 保監(jiān)會〈關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知〉》(銀發(fā)〔2017〕302號)第二條的規(guī)定，反映出公司內(nèi)部控制等存在缺陷，未能充分有效控制債券交易風(fēng)險，部分交易鏈條與交易目的不明晰，存在為他人規(guī)避監(jiān)管提供便利、發(fā)生利益輸送或干擾市場秩序的風(fēng)險。張志名作為公司分管固定收益事業(yè)部高管兼部門負責(zé)人，對此負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條的規(guī)定，我會決定：

對張志名采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，并責(zé)令公司自收到本決定書之日起，限制張志名作為公司分管固定收益事業(yè)部高管兼部門負責(zé)人所享有的領(lǐng)取2019年績效獎金等基本工資以外的報酬等權(quán)利(已領(lǐng)取部分應(yīng)退回公司)。請張志名于2020年6月16日10:00攜帶有效的身份證件到北京證監(jiān)局(地址：北京市西城區(qū)金融大街26號金陽大廈6層)接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2020年6月3日