昨日，中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書，暴風集團股份有限公司董事崔天龍(任職期間：2014年4月至今)違規(guī)減持公司股票，被出具警示函。

該行政監(jiān)管措施決定書披露，崔天龍于2020年1月10日至1月17日期間通過集中競價交易累計減持暴風集團股票37.22萬股，占公司總股本的0.11%，涉及金額130.42萬元。崔天龍未在首次減持公司股份的十五個交易日前預披露減持計劃。

上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條、《上市公司信息披露管理辦法》第二條第一款規(guī)定。按照《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十三條、《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，北京監(jiān)管局對崔天龍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

相關規(guī)定

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條：

上市公司大股東、董監(jiān)高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應當在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告并預先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。上市公司大股東、董監(jiān)高減持計劃的內(nèi)容應當包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、方式、價格區(qū)間、減持原因。減持時間區(qū)間應當符合證券交易所的規(guī)定。在預先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應當按照證券交易所的規(guī)定披露減持進展情況。減持計劃實施完畢后，大股東、董監(jiān)高應當在兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告;在預先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，未實施減持或者減持計劃未實施完畢的，應當在減持時間區(qū)間屆滿后的兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條第一款規(guī)定：

信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十三條：

上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，證券交易所應當視情節(jié)采取書面警示等監(jiān)管措施和通報批評、公開譴責等紀律處分措施;情節(jié)嚴重的，證券交易所應當通過限制交易的處置措施禁止相關證券賬戶 6 個月內(nèi)或 12 個月內(nèi)減持股份。證券交易所為防止市場發(fā)生重大波動，影響市場交易秩序或者損害投資者利益，防范市場風險，有序引導減持，可以根據(jù)市場情況，依照法律和交易規(guī)則，對構(gòu)成異常交易的行為采取限制交易等措施。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：

信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

(一) 責令改正;

(二) 監(jiān)管談話;

(三) 出具警示函;

(四) 將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;

(五) 認定為不適當人選;

(六) 依法可以采取的其他監(jiān)管措施。