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違規(guī)改動科創(chuàng)板申報文件,上交所開出科創(chuàng)板首張“罰單”
來源:證券日報 2019-05-22 09:41:29

本報記者 張 歆 侯捷寧

近日,違規(guī)改動科創(chuàng)板申報文件的兩位保薦人吃到了科創(chuàng)板首張“罰單”。

5月21日,上交所官網(wǎng)消息顯示,上交所對擅自修改科創(chuàng)板問詢以及招股書等申報文件的保薦人萬久清、莫鵬予以紀律處分,對指派上述保薦人負責交控科技股份有限公司申請科創(chuàng)板上市項目的中金公司采取了書面警示的監(jiān)管措施。此外,證監(jiān)會在上交所采取紀律處分的基礎上,對上述兩名保薦人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

上交所查明,4月28日,在向上交所報送的《交控科技股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市申請文件審核問詢函的回復》(以下簡稱《問詢回復》)及同步報送的更新版招股說明書中,萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負責人,擅自多處修改了招股說明書中有關經(jīng)營數(shù)據(jù)、業(yè)務與技術、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容,并由此同步多處修改

了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關內(nèi)容。上述修改,未按上交所要求采用楷體加粗格式標明并向上交所報告,也未按照保薦業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)范和中金公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定報送公司內(nèi)核部門審核把關。違規(guī)行為發(fā)生后,中金公司及其保薦代表人萬久清、莫鵬認識到行為的錯誤,并按照要求予以改正。

上交所在紀律處分決定書指出,招股說明書報送稿以及對發(fā)行上市審核問詢的回復,是股票發(fā)行上市審核中的重要文件,市場和投資者對此高度關注。萬久清、莫鵬作為中金公司委派的保薦人,應當恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠實守信、勤勉盡責,按照要求認真回復問詢問題,報告招股說明書的修改內(nèi)容。其上述不當行為,違反了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行

股票注冊管理辦法(試行)》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關規(guī)定,也違反了保薦代表人的執(zhí)業(yè)規(guī)范?;诓槊鞯氖聦?,保薦代表人萬久清、莫鵬是本次違規(guī)行為的直接責任人,上交所按照紀律處分委員會審核意見,對其予以通報批評。該紀律處分決定將通報中國證監(jiān)會,并記入保薦代表人的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價和誠信檔案。

此前的5月14日,上交所曾公開表示,“對少數(shù)擅自修改問詢問題等不當行為,本所已經(jīng)通過當面約談、二次問詢等方式,要求說明和糾正,隨后將在進一步核實情況基礎上,嚴格采取相應的自律監(jiān)管措施。”

證監(jiān)會5月21日也表示,按照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,在上交所采取紀律處分的基礎上,證監(jiān)會對上述兩名保薦人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

上交所指出,上述違規(guī)行為發(fā)生,同時也說明中金公司作為保薦機構,在保薦代表人業(yè)務管理、保薦業(yè)務內(nèi)部質(zhì)量控制等方面,存在薄弱環(huán)節(jié)。就此,上交所已對中金公司另行采取了書面警示的監(jiān)管措施,督促其在科創(chuàng)板相關發(fā)行上市申請項目中,進一步加強保薦業(yè)務和保薦代表人監(jiān)督管理。

證監(jiān)會強調(diào),注冊申請文件受理后,未經(jīng)中國證監(jiān)會或者交易所同意不得改動。各保薦機構、保薦人和其他相關從業(yè)人員,應認真學習和嚴格遵守科創(chuàng)板各項業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,勤勉盡責、誠實守信,切實履行信息披露、事項報告等義務,積極配合審核工作,全力確保申報質(zhì)量。

據(jù)了解,下一步,證監(jiān)會將持續(xù)加大對科創(chuàng)板保薦業(yè)務違規(guī)行為的打擊力度,督促保薦機構及其保薦代表人嚴格履行核查驗證、專業(yè)把關的法定職責,做好盡職調(diào)查和信息披露工作,充分把控項目風險,切實發(fā)揮資本市場“看門人”作用,推動科創(chuàng)板市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

上交所表示,后續(xù)將對發(fā)行上市審核過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為,嚴格依規(guī)予以懲處。希望所有的保薦機構、保薦代表人和其他中介機構及其相關責任人,能夠從本起違規(guī)行為和紀律處分中汲取經(jīng)驗教訓,認真履行職責,對制作和報送的信息披露文件進行全面核查驗證,共同推動設立科創(chuàng)板并試點注冊制的平穩(wěn)有序?qū)嵤?/p>

有法律界人士對《證券日報》記者表示,上交所關于科創(chuàng)板的首張“罰單”的作出以及披露可以說十分及時,可以威懾有類似違規(guī)打算的企業(yè)和中介機構:一方面確??苿?chuàng)板信息披露的質(zhì)量,另一方面也展示了交易所對于違規(guī)行為的核查和處理能力。

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