最近券商罰單有點多。

8月11日，遼寧證監(jiān)局一連發(fā)布了四張罰單，均與華晨汽車集團發(fā)債的承銷商有關(guān)。

中金公司、海通證券及相關(guān)項目負責(zé)人，存在對華晨債券承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。證監(jiān)局對上述機構(gòu)及個人出具了警示函的行政監(jiān)管措施。

(資料圖片僅供參考)

據(jù)了解，此前華晨集團以虛假申報文件騙取公開發(fā)行公司債券核準，已被證監(jiān)會行政處罰。本次罰單也再次強調(diào)，中介機構(gòu)應(yīng)該切實履行好資本市場“看門人”的職責(zé)。

中金、海通被罰

遼寧證監(jiān)局11日連發(fā)4張罰單，涉及中金公司和海通證券。

罰單顯示，中金公司作為華晨汽車集團控股有限公司申請公開發(fā)行2019年公司債券的牽頭主承銷商和2019年第一期債券(債券簡稱19華集01)的主承銷商，存在對承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。

遼寧證監(jiān)局認為，上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第七條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定，決定對中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中金公司張翀作為上述債券項目負責(zé)人，對上述違規(guī)行為負有責(zé)任。按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對張翀采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。中金公司及相關(guān)人員應(yīng)嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，依法合規(guī)開展債券承銷工作，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

此外，海通證券作為華晨汽車集團控股有限公司申請公開發(fā)行2019年公司債券的聯(lián)席主承銷商和公開發(fā)行2020年公司債券(債券簡稱20華集01)的主承銷商，存在對承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。

遼寧證監(jiān)局認為，上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第七條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定，決定對海通證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

海通證券楊若冰作為上述債券項目負責(zé)人，對上述違規(guī)行為負有責(zé)任。按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定，證監(jiān)局決定對楊若冰采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。海通證券及相關(guān)人員應(yīng)嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，依法合規(guī)開展債券承銷工作，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

華晨集團騙取公開發(fā)債核準

去年9月，證監(jiān)會發(fā)布了對華晨集團等主體的行政處罰決定書。

決定書顯示，華晨集團以虛假申報文件騙取公開發(fā)行公司債券核準。華晨集團將包含虛假記載的2017年度、2018年度財務(wù)報告在內(nèi)的公開發(fā)行公司債券申報材料向證監(jiān)會申請面向合格投資者公開發(fā)行公司債券。

申報稿中的《公開發(fā)行2019年公司債券募集說明書》顯示，華晨集團“最近三個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤為3.96億元”。2019年8月8日，華晨集團收到證監(jiān)會下發(fā)的公司債券公開發(fā)行行政許可批復(fù)。2019年9月和2020年1月，華晨集團公告了《公開發(fā)行2019年公司債券募集說明書》，公開發(fā)行公司債券(19華集01、20華集01)，發(fā)行規(guī)模分別為10億元、7億元。如對前述虛假記載的數(shù)據(jù)進行調(diào)整，則華晨集團發(fā)行前三年平均可分配利潤為負數(shù)。

業(yè)內(nèi)人士向券商中國記者表示，對于公司造假的行為，監(jiān)管已經(jīng)進行了相應(yīng)的處罰。目前對券商的幾張罰單，則是券商在擔(dān)任承銷商等的過程中，沒有充分的進行盡職調(diào)查，對發(fā)行人的部分信息核查不充分。這也再次說明，監(jiān)管要求壓實中介機構(gòu)責(zé)任。中介機構(gòu)也要切實履行好“看門人”的職責(zé)。

參與證券市場知識測試作弊

最近罰單比較多，江蘇證監(jiān)局也發(fā)布了一份罰單。

江蘇證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)某券商投行人士謝某明在對常州百佳年代薄膜科技股份有限公司開展輔導(dǎo)工作過程中，存在參與證券市場知識測試作弊的行為。

證監(jiān)局認為，上述情形，反映了該人士未能誠實守信，履行好輔導(dǎo)職責(zé)，促進輔導(dǎo)對象樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法治意識，不符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條和《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2021〕23號)第五條的規(guī)定。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第六十五條和《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2021〕23號)第二十四條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對謝某明采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

（文章來源：券商中國）