■本報見習(xí)記者 王思文

在剛過去的周末，科創(chuàng)板再迎兩大新進(jìn)展：一是上交所正式發(fā)布《保薦人通過上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)指南》(以下簡稱《業(yè)務(wù)指南》)，二是上交所舉行設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制會員準(zhǔn)備工作座談會。

而今天是上交所正式開放受理審核科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請文件的第一天，這就意味著，首批擬科創(chuàng)板IPO名單“揭盅”。

據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，目前已經(jīng)有11家企業(yè)明確公告申請科創(chuàng)板上市，分別是啟明醫(yī)療、聚辰半導(dǎo)體、新光光電、申聯(lián)生物、華夏天信、賽特斯、金達(dá)萊、江蘇北人、大力電工、先臨三維及復(fù)旦張江。保薦機構(gòu)方面，中金公司、中信建投證券、國信證券、中泰證券、平安證券均有公告申請的輔導(dǎo)項目。這些券商的輔導(dǎo)項目在首批科創(chuàng)板IPO名單中能占幾成，值得市場持續(xù)期待。

科創(chuàng)板進(jìn)入最后沖刺階段

3月15日，上交所正式發(fā)布《業(yè)務(wù)指南》，該文件主要是為了方便并規(guī)范發(fā)行人及其保薦人辦理科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請業(yè)務(wù)而制定，明確了保薦人上傳項目申報文件的填寫要求和系統(tǒng)操作要求。

《業(yè)務(wù)指南》中指出，科創(chuàng)板發(fā)行上市審核將實行電子化審核。具體來看，發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則的要求準(zhǔn)備發(fā)行上市申請文件，由保薦人通過科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)進(jìn)行相關(guān)發(fā)行上市申請業(yè)務(wù)操作，包括提交申請文件、收閱問詢函、提交問詢回復(fù)及補充或修改后的申請文件、申請信息披露豁免、預(yù)先披露申請文件、咨詢與預(yù)約溝通、申請中止或恢復(fù)審核、報送會后事項以及撤回發(fā)行上市申請等事項。

《業(yè)務(wù)指南》中強調(diào)，對于保薦人通過系統(tǒng)提交的相關(guān)文件或信息，上交所將視為已經(jīng)發(fā)行人授權(quán)同意且保薦人、相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)已進(jìn)行了全面的核查驗證。發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員、以及保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

與此同時，3月16日上交所舉行了設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制會員準(zhǔn)備工作座談會，有近百家會員單位主要負(fù)責(zé)人出席了此次大會。座談會主要圍繞設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制準(zhǔn)備工作，通報前期工作進(jìn)展情況，聽取會員單位意見建議，重點就強化會員單位責(zé)任，全面做好市場準(zhǔn)備尤其是風(fēng)險防范提出新的要求。

上交所表示，設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制是大事，大事要辦成好事，防控風(fēng)險是第一要旨。會員單位要“嚴(yán)把七道關(guān)”——交易權(quán)限開通關(guān)、企業(yè)選擇關(guān)、發(fā)行定價關(guān)、材料申報關(guān)、上市初期交易監(jiān)管關(guān)、系統(tǒng)安全運行關(guān)和廉潔關(guān)，按照“高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步、嚴(yán)監(jiān)管、控風(fēng)險”的基本要求，共同做好設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制各項準(zhǔn)備工作。

另外，據(jù)《證券日報》記者了解，3月14日，河南省金融局、省科技廳、河南證監(jiān)局聯(lián)合在鄭州舉辦了“河南省科創(chuàng)板重點后備企業(yè)上市座談會”，會議邀請上海證券交易所、中金公司、德恒律所、浦發(fā)銀行總行專家座談交流，各省轄市、省直管縣(市)金融局、科技局負(fù)責(zé)同志、全省60余家科創(chuàng)板重點上市后備企業(yè)負(fù)責(zé)人參加了會議。

此前，河南省地方金融監(jiān)督管理局公布《召開河南省科創(chuàng)板重點后備企業(yè)上市座談會的通知》顯示，參會企業(yè)共有60家，包括天邁科技、河南潤弘制藥、鄭州凱雪冷鏈、鄭州信大捷安等。此外，廣東、廈門等省市也召開了科創(chuàng)板上市企業(yè)培訓(xùn)會。

已有11家企業(yè)公告申請科創(chuàng)板上市

在科創(chuàng)板相關(guān)指引或業(yè)務(wù)指南正式公布的同時，今日上交所正式開放受理審核科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請文件。這就意味著，首批申請擬科創(chuàng)板上市企業(yè)在今天揭曉。

事實上，3月13日，上交所為了方便各保薦機構(gòu)盡快熟悉科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)操作，已經(jīng)進(jìn)行了一次審核系統(tǒng)計中測試演練，參與演練單位包括擬參與科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的保薦機構(gòu)。測試內(nèi)容包括：模擬新建申報項目，填報項目信息、上傳申請文件并提交申報，以及收閱受理函件等。彼時，一位券商人士向本報記者反饋：測試結(jié)束，一切順利。

從宣布申請科創(chuàng)板上市的企業(yè)數(shù)量來看，據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，目前已經(jīng)有11家企業(yè)明確公告申請科創(chuàng)板上市，分別是啟明醫(yī)療、聚辰半導(dǎo)體、新光光電、申聯(lián)生物、華夏天信、賽特斯、金達(dá)萊、江蘇北人、大力電工、先臨三維及復(fù)旦張江。

其中，新三板公司的有金達(dá)萊、江蘇北人、大力電工、先臨三維。港股公司的為復(fù)旦張江。此外，力源信息、浪潮信息、金固股份披露參股子公司擬登陸科創(chuàng)板。

保薦機構(gòu)方面，中金公司輔導(dǎo)啟明醫(yī)療、聚辰半導(dǎo)體;中信建投證券輔導(dǎo)新光光電;國信證券輔導(dǎo)申聯(lián)生物;中泰證券輔導(dǎo)華夏天信;平安證券輔導(dǎo)賽特斯。