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3家科創(chuàng)板申請企業(yè)已經(jīng)正式進入了審核環(huán)節(jié)
來源:證券日報 2019-04-01 16:16:24

■本報記者 朱寶琛

3月22日獲得受理確認的9家科創(chuàng)板申報企業(yè)中,有3家進入了“第二關”:審核狀態(tài)已經(jīng)變成了“已問詢”。這意味著,在企業(yè)的申請獲得受理之后,上交所已經(jīng)正式進入了審核環(huán)節(jié)。

上述進入“已問詢”狀態(tài)的3家公司,分別是煙臺睿創(chuàng)微納技術股份有限公司、江蘇天奈科技股份有限公司、武漢科前生物股份有限公司。

根據(jù)流程,上交所審核機構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)發(fā)出審核問詢,發(fā)行人及保薦人應及時、逐項回復上交所問詢。審核問詢可多輪進行。審核機構(gòu)認為不需要進一步問詢的,將出具審核報告提交上市委員會。上交所審核時限為三個月,發(fā)行人及其保薦人、證券服務機構(gòu)回復上交所審核問詢的時間不計算在內(nèi)。

需要注意的是,上市委員會的48位候選委員名單公示日前已經(jīng)結(jié)束。屆時,上交所將按照標準和程序,差額選定30人至40人。一位投行人士對記者表示,根據(jù)目前科創(chuàng)板的推進速度,具體委員名單有望近期公布。公布之后,委員們就能很快投入到審核工作之中。

據(jù)《證券日報》記者了解,上交所的問詢內(nèi)容和企業(yè)的答復,都會在上交所官網(wǎng)披露。

“這與現(xiàn)行的IPO審核相比,邁出了很大的一步。”一位接近上交所的人士稱,現(xiàn)行的是問詢內(nèi)容有披露,企業(yè)的答復不會披露。

上述人士表示,這樣做的目的,一方面是讓發(fā)行審核工作高度公開,接受社會監(jiān)督。另一方面,通過將問詢內(nèi)容的公開,讓保薦機構(gòu)等的執(zhí)業(yè)水平、專業(yè)能力、勤勉盡責等情況,都置于公眾之下,促進他們執(zhí)業(yè)水平的提升。

上交所相關負責人表示,以信息披露為核心的審核問詢,是在科創(chuàng)板試行注冊制改革的“靈魂”。這樣的審核過程,是一個提出問題、回答問題,相應地不斷豐富完善信息披露內(nèi)容的互動過程;是震懾欺詐發(fā)行、便利投資者在信息充分的情況下做出投資決策的監(jiān)管過程。整個問詢的關鍵環(huán)節(jié)均向全市場公開。投資者通過整個問詢過程,對申報企業(yè)有了更透徹的了解,給出他愿意“買”這家企業(yè)的價格,給企業(yè)定價。這就是公眾監(jiān)督的“合力”所在。

另外,據(jù)《證券日報》記者了解,上交所建立了一整套嚴格的內(nèi)控機制,比如,集體決策方面,審核問詢函、審核報告等整個審核過程中的重點環(huán)節(jié),都要通過會議討論決策;加強質(zhì)控方面,專門成立的質(zhì)量控制部對審核質(zhì)量進行監(jiān)督,予以規(guī)范,加強制衡。

此外,還包括審核工作全程電子化,所有操作系統(tǒng)留痕;審核標準、過程、結(jié)果公開,項目審核進度網(wǎng)上動態(tài)更新等。

目前,上交所已經(jīng)受理了28家科創(chuàng)板企業(yè)的上市申請。上交所相關人士日前表示,受理只是意味著這些企業(yè)獲得了“準考證”,可以進入考場考試,并不表示一定能夠考試通過或取得好成績。至于企業(yè)是否符合科創(chuàng)屬性、是否符合科創(chuàng)板發(fā)行上市條件、在財務上是否有瑕疵等實質(zhì)性問題,將通過第二環(huán)節(jié)的審核問詢來實現(xiàn)。

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