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華林證券三天內(nèi)兩次遭到監(jiān)管處罰,上市首年連曝違規(guī)闖紅燈
來源:中國經(jīng)濟網(wǎng) 2019-05-30 09:38:49

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京5月30日訊(記者關(guān)婧)近日,浙江證監(jiān)局對華林證券出具警示函,因公司員工違規(guī)替客戶辦理證券交易操作。

此次浙江證監(jiān)局的處罰決定于5月17日下發(fā),而5月15日,華林證券還因資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)違規(guī)而被黑龍江證監(jiān)局出具警示函。短短三天內(nèi),華林證券兩次遭到監(jiān)管處罰。

5月17日,浙江證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對高榮華采取出具警示函措施的決定》,高榮華作為證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動的工作人員,在2016年至2017年期間存在替客戶辦理證券交易操作的行為。上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第十三條的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定依法對高榮華采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)查詢,高榮華在2016年至2017年期間,任職于華林證券股份有限公司。2106年4月12日,高榮華任職華林證券一般證券業(yè)務(wù)崗位,2016年12月25日轉(zhuǎn)任證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問),于2018年7月20日從華林證券離職。

5月15日,黑龍江證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對華林證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定〔2019〕13號》,華林證券股份有限公司作為紅博會展信托受益權(quán)資產(chǎn)支持專項計劃管理人,存在對特定原始權(quán)益人、擔(dān)保人的盡職調(diào)查不到位,存續(xù)期管理不到位、信息披露不及時等問題。

警示函顯示,華林證券存在對特定原始權(quán)益人、擔(dān)保人的盡職調(diào)查不到位,對相關(guān)主體內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)關(guān)系、擔(dān)保人的債務(wù)結(jié)構(gòu)等情況盡調(diào)不到位。另外,華林證券作為資產(chǎn)計劃管理人,對存續(xù)期管理不到位、信息披露不及時,對專項計劃的部分風(fēng)險防范措施、增信措施落實不到位,風(fēng)險監(jiān)測不及時,披露不充分。

黑龍江證監(jiān)局對華林證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并要求華林證券加強對資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)法律法規(guī)的學(xué)習(xí),強化業(yè)務(wù)質(zhì)量控制,加強合規(guī)風(fēng)控管理,杜絕此類問題發(fā)生。

華林證券(002945.SZ)在2019年1月17日登陸資本市場,保薦機構(gòu)為招商證券。華林證券的首次上市公開發(fā)行股票價格為3.62元/股,共計發(fā)行2.7億股,實際募集資金凈額9.21億元,全部用于補充公司資本金。

在深交所掛牌后不久,華林證券就發(fā)布了上市后首份年報。2018年全年,華林證券實現(xiàn)營業(yè)收入10.01億元,同比下降6.22%;歸屬于上市公司股東的凈利潤3.45億元,同比下降25.58%;歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤3.17億元,同比下降25.41%。

對于業(yè)績下降的原因,華林證券只表示是受成交額萎縮、股權(quán)融資規(guī)模減少等市場因素影響。另外在報告期內(nèi),華林證券投行業(yè)務(wù)完成IPO項目2個,再融資項目1個,并購重組項目5個,債權(quán)融資計劃項目1個,新三板定增項目10個,新三板收購項目2個,財務(wù)顧問項目4個。

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