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A股最慘烈內(nèi)幕交易:融資千萬(wàn)滿倉(cāng)干,本金虧掉90%
來(lái)源:中新經(jīng)緯 2019-11-25 14:45:07

作者:高雯

很少見(jiàn)這么慘烈的內(nèi)幕交易了,有人融資千萬(wàn)滿倉(cāng)干,本金虧掉90%,有人虧掉近50%,還有一個(gè)動(dòng)用了一百多萬(wàn)本金賺了五千塊。

近期,山東證監(jiān)局披露了永興特鋼(現(xiàn)更名“永興材料”)的內(nèi)幕交易細(xì)節(jié)。虧的最多的麥劍偉是從合縱鋰業(yè)某股東的老公處獲取內(nèi)幕信息,虧損1166萬(wàn),麥劍偉還融資了一千多萬(wàn)加杠桿買入,算下來(lái)虧損幅度達(dá)90%。麥劍偉因此申辯,都虧這么多了,再罰50萬(wàn)太嚴(yán)厲?監(jiān)管局回復(fù):不是從輕處罰理由。

2017年到2018年期間,永興特鋼籌劃擬收購(gòu)合縱鋰業(yè)股權(quán)事宜。誰(shuí)想到,在收購(gòu)方案發(fā)布后永興特鋼股價(jià)一路震蕩下跌,合縱鋰業(yè)董事等三人想靠?jī)?nèi)幕信息賺一筆的計(jì)劃落空,還吃了一筆罰款,可虧大了。

佛友聚會(huì)獲悉內(nèi)幕消息

融資千萬(wàn)滿倉(cāng)干

麥劍偉的內(nèi)幕消息來(lái)的曲折又巧合?;鹁?jiǎn)單概括一下,從佛友聚會(huì)上聽(tīng)來(lái)的,而這位和上市公司沒(méi)有直接關(guān)系的佛友怎么知道的呢?原來(lái)是替老婆開(kāi)了個(gè)股東會(huì)。

2016年9月,永興特鋼董事長(zhǎng)、董秘到合縱鋰業(yè)考察,2016年12月6日,永興特鋼和合縱鋰業(yè)雙方董事長(zhǎng)簽署《增資及股權(quán)收購(gòu)備忘錄》,2017年3月,為了方便開(kāi)展合作談判,合縱鋰業(yè)的董事長(zhǎng)組織股東開(kāi)會(huì),簽署了《一致行動(dòng)協(xié)議》。就是這次開(kāi)會(huì),其中一位股東殷某讓老公劉某程代替參會(huì),從而劉某程了解了合縱鋰業(yè)和永興特鋼并購(gòu)合作的內(nèi)幕信息。

沒(méi)過(guò)多久,2017年4月份,劉某程和關(guān)系密切的佛友麥劍偉在金港華庭小區(qū)的一個(gè)佛堂內(nèi)聚會(huì)。4月13日,麥劍偉便在方正證券開(kāi)了個(gè)股票賬戶。

4月20日,麥劍偉到劉某程家里參加佛事活動(dòng),當(dāng)天麥劍偉就向新開(kāi)的賬戶轉(zhuǎn)進(jìn)去1260萬(wàn),5月2日,又轉(zhuǎn)入資金40萬(wàn),合計(jì)1300萬(wàn)。

這還不夠,麥劍偉緊接著又融資加杠桿。2017年5月15日、18日,麥劍偉通過(guò)約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)及股票質(zhì)押交易業(yè)務(wù)融資709.7萬(wàn)、305.15萬(wàn)元,兩次融資合計(jì)1014.88萬(wàn)元。

自有資金加上融資來(lái)的錢,一共2314.88萬(wàn)。彈藥充足滿倉(cāng)干,2017年4月20日至5月19日差不多一個(gè)月的時(shí)間,麥劍偉利用本人賬戶累計(jì)買入“永興特鋼”股票838,591股,成交金額2316.26萬(wàn)元。4月20日到5月19日21個(gè)交易日期間,永興材料均價(jià)27.28元/股。

內(nèi)幕交易本金虧九成

被罰50萬(wàn)

融資加杠桿滿倉(cāng)干的結(jié)果很慘烈。

永興材料在2017年11月29日《發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)預(yù)案》之后,股價(jià)一路震蕩下跌。從麥劍偉買入,到2018年10月23日,永興材料跌幅達(dá)52.86%。

截至2018年10月23日,賬戶持有“永興特鋼”股票100股,扣除稅費(fèi)后,賬戶敏感期內(nèi)買入“永興特鋼”股票虧損1166.37萬(wàn)元,虧損50%。如果扣除融資金額的話,虧損比例89.72%。

證監(jiān)局認(rèn)為,永興特鋼的并購(gòu)合作在未公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息,該內(nèi)幕信息形成不晚于2016年12月6日,公開(kāi)于2017年11月29日。

在買入股票前,劉某程還給麥劍偉的媽媽提供了借款。

山東監(jiān)管局認(rèn)定,麥劍偉與內(nèi)幕信息知情人劉某程在內(nèi)幕信息未公開(kāi)前見(jiàn)面接觸,賬戶資金來(lái)源與劉某程有關(guān)聯(lián),賬戶開(kāi)戶時(shí)間、資金變化、交易“永興特鋼”股票時(shí)間與內(nèi)幕信息形成、變化基本一致,賬戶單一集中交易“永興特鋼”股票,交易金額較麥劍偉以往交易量明顯放大,交易行為明顯異常,且其理由不足以解釋其交易行為的異常性。麥劍偉在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“永興特鋼”股票的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易行為,對(duì)麥劍偉處以50萬(wàn)元罰款。

虧了九成本金還要被罰,麥劍偉提出申辯,這次投資行為已經(jīng)巨額虧損,50萬(wàn)巨額罰款太嚴(yán)厲,能不能適當(dāng)寬免?

證監(jiān)局對(duì)此表示,當(dāng)事人發(fā)生巨額虧損不是《行政處罰法》第二十七條規(guī)定的法定從輕減輕處罰的情形。

華人圈聚會(huì)獲悉內(nèi)幕信息

本金虧一半

和麥劍偉情況差不多,楊健是通過(guò)合縱鋰業(yè)董事的老婆了解內(nèi)幕信息的。之后大膽買入,本金虧掉一半。

同樣是從合縱鋰業(yè)2017年3月討論簽署《一致行動(dòng)協(xié)議》的會(huì)議上,合縱鋰業(yè)董事廖某了解了合縱鋰業(yè)和永興特鋼的并購(gòu)合作內(nèi)幕信息。

楊健和廖某的老婆經(jīng)常一起參加新西蘭華人圈的聚會(huì),2017年4月,楊健向廖某的老婆借錢,2017年5月9日,廖某夫妻和楊健在新西蘭的一家茶館見(jiàn)面,6月5日和6日,廖某家借錢給楊健。就是借錢的當(dāng)天,楊健向自己的股票賬戶分兩筆轉(zhuǎn)進(jìn)了486.4萬(wàn)元。

2017年6月5日至7日,楊健買入“永興特鋼”18.21萬(wàn)股,成交金額499.55萬(wàn)元。

2017年6月5日至2018年9月7日,永興特鋼跌幅43.7%,股價(jià)最低探至13.95元/股。

到2018年8月31日至9月7日全部賣出,成交金額260.54萬(wàn)元,實(shí)際虧損了221.39萬(wàn)元。

山東證監(jiān)局認(rèn)定楊健交易“永興特鋼”股票的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易,對(duì)其處以20萬(wàn)元罰款。

有董事賺了5千罰款5萬(wàn)

也有內(nèi)幕交易賺錢的。動(dòng)用上百萬(wàn)元,操作兩個(gè)賬戶,賺了五千塊,被罰5萬(wàn)元。

劉同良是合縱鋰業(yè)的董事,在2016年12月6日,劉同良參與了合縱鋰業(yè)和永興特鋼合作事項(xiàng)討論及《股權(quán)收購(gòu)備忘錄》條款的談判。

劉同良的操作是在并購(gòu)方案公布之前,相對(duì)操作時(shí)間比較短。

2017年1月19日至2017年6月9日,永興材料股價(jià)橫盤震蕩,期間股價(jià)下跌3.27%。

在這期間,劉同良操作“周某平”賬戶累計(jì)買入“永興特鋼”股票3.7萬(wàn)股,成交金額106.75萬(wàn)元。累計(jì)賣出3.7萬(wàn)股,成交金額107.7萬(wàn)元。實(shí)際獲利7523.03元。賬戶資金來(lái)源為劉同良自有資金。

2017年2月28日,劉同良操作該戶買入“永興特鋼”股票5,000股,成交金額14.78萬(wàn)元。3月3日賣出5,000股,成交金額14.65萬(wàn)元。這期間永興特鋼股價(jià)下跌3.14%,劉同良實(shí)際虧損2,035.1元。

動(dòng)用了121.53萬(wàn)元,操作兩個(gè)賬戶,劉同良一共獲利5,487.93元。最終山東證監(jiān)局對(duì)劉同良處以5萬(wàn)元罰款。

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