3月27日晚間，中國銀河(601881.SH)披露了2019年年報(bào)。2019年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入170.41億元，同比增長(zhǎng)71.69%;歸屬母公司股東的凈利潤(rùn)52.28億元，同比增長(zhǎng)81.09%;歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)52.46億元，同比增長(zhǎng)82.35%;經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~413.36億元，同比增長(zhǎng)1579.16%。

2019年，中國銀河加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為7.64%，比上年同期增加3.24個(gè)百分點(diǎn);扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為7.67%，比上年同期增加3.29個(gè)百分點(diǎn)。

中國銀河2019年度利潤(rùn)分配預(yù)案為：公司擬派發(fā)現(xiàn)金股利為人民幣16.22億元(含稅)，以2019年末總股本101.37億股計(jì)算，每10股派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣1.60元(含稅)，占2019年度合并報(bào)表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤(rùn)的比率為31.02%;若公司于股權(quán)登記日因配售、回購等原因，使得公司股本總數(shù)發(fā)生變化，每股派發(fā)現(xiàn)金股利的金額將在人民幣16.22億元(含稅)的總金額內(nèi)作相應(yīng)的調(diào)整。

2019年，中國銀河主營(yíng)業(yè)務(wù)分類別情況中，投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入較上年同期下降。

報(bào)告期內(nèi)，中國銀河證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)業(yè)收入人民幣77.38億元，同比增加3.28%，毛利率45.04%，比上年減少5.27個(gè)百分點(diǎn);期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入人民幣35.22億元，同比增加129.81%，毛利率8.95%，比上年減少12.82個(gè)百分點(diǎn);自營(yíng)及其他證券交易業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入人民幣40.96億元，同比增加6427.76%，毛利率93.97%，比上年增加178.65個(gè)百分點(diǎn);投資銀行業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入人民幣4.23億元，同比減少13.34%，毛利率16.05%，比上年減少21.81個(gè)百分點(diǎn);資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入人民幣6.87億元，同比減少12.97%，毛利率10.88%，比上年增加0.99個(gè)百分點(diǎn);海外業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入人民幣10.77億元，同比增加192.00%，毛利率3.66%，比上年減少32.69個(gè)百分點(diǎn)。

2019年，中國銀河完成IPO項(xiàng)目1單，完成再融資項(xiàng)目7單(包括可轉(zhuǎn)債融資)。報(bào)告期內(nèi)，公司股票主承銷金額合計(jì)人民幣90.37億元，較2018年增長(zhǎng)66.27%。報(bào)告期末，公司在審IPO項(xiàng)目8單，在審再融資項(xiàng)目6單，在審并購重組項(xiàng)目3單。報(bào)告期內(nèi)，公司承銷債券合計(jì)570只，總承銷金額人民幣719.10億元。

2019年，中國銀河信用減值損失為4.08億元。其中，貨幣資金信用減值損失26.04萬元，應(yīng)收款項(xiàng)信用減值損失1149.25萬元，其他應(yīng)收款信用減值損失6724.74萬元，買入返售金融資產(chǎn)信用減值損失2.54億元，債權(quán)投資信用減值損失933.32萬元，其他債權(quán)投資信用減值損失6981.74萬元。

此外，2019年，中國銀河其他資產(chǎn)減值損失211.05萬元，為存貨跌價(jià)準(zhǔn)備。

2019年，中國銀河董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬合計(jì)4121.80萬元，有18位高管年薪超百萬，其中9位高管年薪超200萬。董事會(huì)秘書吳承明年薪最高，為308.80萬元。

此外，執(zhí)行董事、董事長(zhǎng)、執(zhí)行委員會(huì)主任陳共炎年薪303.14萬元，職工董事王澤蘭年薪178.64萬元，監(jiān)事會(huì)主席陳靜年薪287.02萬元，職工監(jiān)事陳繼江年薪159.15萬元，職工監(jiān)事樊敏非年薪144.80萬元，副總裁李祥琳年薪282.78萬元，執(zhí)行委員會(huì)委員、業(yè)務(wù)總監(jiān)吳建輝年薪224.92萬元，執(zhí)行委員會(huì)委員、業(yè)務(wù)總監(jiān)尹巖武年薪283.04萬元，執(zhí)行委員會(huì)委員、業(yè)務(wù)總監(jiān)羅黎明年薪294.27萬元，執(zhí)行委員會(huì)委員、業(yè)務(wù)總監(jiān)吳國舫年薪256.67萬元，執(zhí)行委員會(huì)委員、合規(guī)總監(jiān)梁世鵬年薪115.64萬元，職工董事李朝陽(報(bào)告期內(nèi)離任)年薪229.52萬元，執(zhí)行董事顧偉國(報(bào)告期內(nèi)離任)年薪126.40萬元，監(jiān)事鐘誠(報(bào)告期內(nèi)離任)年薪187.27萬元，副總裁衛(wèi)筱慧( 報(bào)告期內(nèi)離任)年薪253.05萬元，首席財(cái)務(wù)官祝瑞敏(報(bào)告期內(nèi)離任)年薪120.26萬元，職工監(jiān)事劉智伊(報(bào)告期后離任)年薪171.53萬元。

2019年，中國銀河在職員工9821人，包含母公司在職員工8702人，主要子公司在職員工1119人。全部員工中，博士86人，碩士1871人，本科6198人，大專及以下1666人。

2019年，中國銀河應(yīng)付職工薪酬33.55億元，上年同期為25.92億元。

2019年，中國銀河支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金為40.20億元，上年同期為44.76億元。

據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者計(jì)算，2019年，中國銀河員工年度薪酬福利總額為47.83億元，按照在職員工人數(shù)計(jì)算，人均薪酬福利48.70萬元。

2019年，中國銀河公司及分支機(jī)構(gòu)共受到6次行政監(jiān)管措施及相關(guān)事項(xiàng)。

(1)公司東莞東城中路證券營(yíng)業(yè)部收到警示函的事項(xiàng)。2019年3月22日，廣東證監(jiān)局向公司東莞東城中路營(yíng)業(yè)部出具《關(guān)于對(duì)中國銀河證券股份有限公司東莞東城中路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定》(【2019】19號(hào))，針對(duì)營(yíng)業(yè)部員工私下為私募基金管理公司介紹私募基金購買人，私自推介非公司代銷的金融產(chǎn)品，并向投資者承諾保本保收益的行為，對(duì)營(yíng)業(yè)部出具警示函的監(jiān)管措施，并要求營(yíng)業(yè)部落實(shí)責(zé)任追究工作，制定切實(shí)有效的整改方案并將整改措施落實(shí)到位。針對(duì)該監(jiān)管措施，公司制定并采取了對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)處理、形成警示案例并將在公司內(nèi)部通報(bào)、強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)金融產(chǎn)品銷售和客戶服務(wù)規(guī)范性。

(2)銀河期貨有限公司受上海證券交易所紀(jì)律處分事項(xiàng)。2019年5月7日至5月10日，上交所對(duì)銀河期貨有限公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查發(fā)現(xiàn)銀河期貨在證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理、投資者適當(dāng)性管理、程序交易管理等方面存在不足。2019年7月3日，銀河期貨根據(jù)上交所要求反饋了書面整改報(bào)告。2019年9月11日，基于現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況，上交所根據(jù)《股票期權(quán)交易規(guī)則》、《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，作出《關(guān)于對(duì)銀河期貨有限公司予以紀(jì)律處分的決定》(【2019】74號(hào))，對(duì)銀河期貨予以暫停股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(限于新增客戶)相關(guān)交易權(quán)限3個(gè)月的紀(jì)律處分，即自2019年9月12日至2019年12月11日銀河期貨不得接受新增客戶委托進(jìn)行股票期權(quán)交易。目前，銀河期貨正在全面貫徹落實(shí)整改報(bào)告的各項(xiàng)整改措施，穩(wěn)步推進(jìn)各項(xiàng)整改計(jì)劃，從證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理、投資者適當(dāng)性管理、程序交易管理等方面全面提升股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)展業(yè)水平，避免類似事件再次發(fā)生。該事項(xiàng)對(duì)公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)無重大影響。

(3)內(nèi)蒙古分公司受中國人民銀行呼和浩特中心支行反洗錢處罰事項(xiàng)。2019年5月8日至6月6日，內(nèi)蒙古分公司接受了中國人民銀行呼和浩特中心支行的反洗錢執(zhí)法檢查。2019年12月27日，內(nèi)蒙古分公司收到了中國人民銀行呼和浩特中心支行出具的《行政處罰決定書》(蒙銀罰字[2019]第66號(hào))，被處人民幣40萬元罰款。內(nèi)蒙古分公司在接受檢查后立即整改，健全反洗錢組織機(jī)構(gòu)和內(nèi)控制度建設(shè)，加強(qiáng)洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、反洗錢宣傳培訓(xùn)和反洗錢考核等工作，重新開展自然人客戶身份識(shí)別和非自然人客戶受益所有人識(shí)別，加大可疑交易人工審核力度，并向中國人民銀行呼和浩特中心支行報(bào)送了整改情況報(bào)告。

(4)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股票配售對(duì)象列入限制名單事項(xiàng)。2019年7月5日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告》(2019年第1號(hào))，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，決定對(duì)在科創(chuàng)板“天準(zhǔn)科技”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對(duì)象——“中國銀河證券股份有限公司自營(yíng)賬戶”列入限制名單，時(shí)間自2019年7月8日起至2020年1月7日止。該事項(xiàng)對(duì)公司正常經(jīng)營(yíng)無重大影響。

(5)公司伊寧市山東路證券營(yíng)業(yè)部被新疆證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施的行政監(jiān)管措施。2019年10月22日，新疆證監(jiān)局向公司伊寧市山東路營(yíng)業(yè)部出具《關(guān)于對(duì)中國銀河證券股份有限公司伊寧市山東路營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定》(【2019】9號(hào))，針對(duì)營(yíng)業(yè)部存在無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的情形，對(duì)營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并要求營(yíng)業(yè)部對(duì)相關(guān)違規(guī)問題予以改正。針對(duì)該監(jiān)管措施，公司制定并采取了對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)處理、形成警示案例并將在公司內(nèi)部通報(bào)、強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)投資顧問服務(wù)以及投資顧問人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范性。

(6)銀河期貨有限公司被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施的行政監(jiān)管措施。2019年3月5日，銀河期貨收到北京證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)銀河期貨有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》(〔2019〕15號(hào))。北京證監(jiān)局針對(duì)銀河期貨合規(guī)管理及內(nèi)部控制存在缺陷，對(duì)銀河期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。銀河期貨高度重視，由銀河期貨首席風(fēng)險(xiǎn)官督導(dǎo)，組織相關(guān)部門開會(huì)討論、研究整改方案，并開展全面自查，落實(shí)整改。銀河期貨于2019年3月20日向北京證監(jiān)局提交《關(guān)于對(duì)北京監(jiān)管局向銀河期貨有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定的整改報(bào)告》。

此外，報(bào)告期內(nèi)，中國銀河涉及3起股票質(zhì)押訴訟，共涉及金額2.63億元。

第一宗為公司與長(zhǎng)春市祥升投資管理有限公司股票質(zhì)押式回購交易糾紛，涉及金額5468.46萬元。2017年8月，公司與長(zhǎng)春市祥升投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“祥升投資公司”、“被申請(qǐng)人”)簽署《中國銀河證券有限公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》、《中國銀河證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易交易協(xié)議書》，約定公司作為資金融出方與祥升投資公司作為資金融入方進(jìn)行股票質(zhì)押式回購交易，標(biāo)的證券名稱為長(zhǎng)生生物，證券代碼為002680。祥升投資公司向公司出具《承諾書》，承諾如祥升投資公司違反相關(guān)約定，公司有權(quán)要求祥升投資公司提前購回全部質(zhì)押股票或按照協(xié)議約定承擔(dān)違約責(zé)任。由于祥升投資公司未按約定履行義務(wù)，公司對(duì)祥升投資公司提起仲裁。

公司的仲裁請(qǐng)求為：1.被申請(qǐng)人向公司支付截至2018年8月12日尚未支付的購回交易金額人民幣5308.48萬元;自2018年8月13日至被申請(qǐng)人實(shí)際支付完畢購回交易金額之日止，以尚未支付的融資本金為基數(shù)，按照年利率5.7%支付利息;2.被申請(qǐng)人向公司支付違約金，違約金暫計(jì)至2018年8月12日為149.98萬元，自2018年8月13日至被申請(qǐng)人實(shí)際支付完畢購回交易金額之日止，以9998.94萬元為基數(shù)，按照每日萬分之五支付違約金;3.公司有權(quán)對(duì)被申請(qǐng)人質(zhì)押公司的ST長(zhǎng)生(證券代碼：002680)1900 萬股限售流通股股票折價(jià)或者以拍賣、變賣質(zhì)押股票所得價(jià)款在公司訴請(qǐng)第一項(xiàng)和第二項(xiàng)所述債權(quán)范圍內(nèi)優(yōu)先受償，如標(biāo)的證券所屬上市公司發(fā)生退市情形，公司有權(quán)對(duì)質(zhì)押標(biāo)的證券數(shù)量對(duì)應(yīng)的股權(quán)折價(jià)或者以拍賣、變賣股權(quán)所得價(jià)款在公司訴請(qǐng)第一項(xiàng)和第二項(xiàng)所述債權(quán)范圍內(nèi)優(yōu)先受償;4.被申請(qǐng)人向公司支付人民幣10.00萬元以補(bǔ)償公司花費(fèi)的律師費(fèi);5.被申請(qǐng)人承擔(dān)本案仲裁費(fèi)。以上1-4項(xiàng)合計(jì)人民幣5468.46萬元。

2019年6月24日，北京仲裁委員會(huì)就仲裁案件作出仲裁裁決((2019)京仲裁字第1079號(hào))。因祥升投資公司未在《裁決書》明確的期限內(nèi)履行償還義務(wù)，公司向吉林省長(zhǎng)春市中級(jí)人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。2019年4月2日，公司另行向北京市第二中級(jí)人民法院對(duì)祥升投資公司的擔(dān)保人提起訴訟。2019年8月27日，北京市第二中級(jí)人民法院作出判決((2019) 02民初281號(hào)),判決張?chǎng)?、長(zhǎng)春百盛天啟經(jīng)貿(mào)有限公司于判決生效后10日內(nèi)就(2019)京仲裁字第1079號(hào)仲裁裁決第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)確定的債務(wù)向公司承擔(dān)連帶清償責(zé)任,同時(shí)駁回公司的其他訴訟請(qǐng)求。具體情況見公司2019年10月12日于指定媒體披露的《關(guān)于訴訟進(jìn)展情況的公告》(公告編號(hào)：2019-057)。公司已于2019年11月6日向北京市第二中級(jí)人民法院遞交強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)文件。

第二宗為公司對(duì)周偉洪、王惠芬、江蘇國澄裝備技術(shù)研究院有限公司、周晨、周艷萍、周政申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行案，涉及金額6690.88萬元。周偉洪與公司進(jìn)行股票質(zhì)押式回購交易，周偉洪的配偶王惠芬作為共同債務(wù)人，江蘇國澄裝備技術(shù)研究院有限公司、周晨、周燕萍、周政作為擔(dān)保人簽署了《擔(dān)保函》。北京市精誠公證處出具了相關(guān)公證書及執(zhí)行證書。由于前述被執(zhí)行人未能履行公證債權(quán)文書確認(rèn)的還款義務(wù)，公司向紹興市中級(jí)人民法院申請(qǐng)執(zhí)行公證債權(quán)文書，請(qǐng)求：1.強(qiáng)制被執(zhí)行人支付本金人民幣6690.88萬元及自2019年3月20日(含)起至全部債務(wù)清償之日(不含)的利息;2.強(qiáng)制被執(zhí)行人支付自違約之日起以未償還本金為基數(shù)，按照0.05%/日計(jì)算的違約金;3.強(qiáng)制被執(zhí)行人支付強(qiáng)制執(zhí)行公證費(fèi)、本案執(zhí)行費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、拍賣費(fèi)等;4.公司有權(quán)對(duì)被執(zhí)行人周偉洪質(zhì)押給公司的3716.92萬股金盾股份限售股股票折價(jià)或者以拍賣、變賣質(zhì)押股票所得價(jià)款在上述1-3項(xiàng)全部債權(quán)范圍內(nèi)優(yōu)先受償。因被執(zhí)行人周偉洪持有的浙江金盾風(fēng)機(jī)股份有限公司的股份屬限售流通股，處置比較困難，公司申請(qǐng)終結(jié)本次執(zhí)行程序。具體情況見公司2019年12月14日于指定媒體披露的《關(guān)于申請(qǐng)執(zhí)行案件進(jìn)展的公告》(公告編號(hào)：2019-073)。

第三宗為楊振華股票質(zhì)押申請(qǐng)仲裁及強(qiáng)制執(zhí)行案，涉及金額1.41億元。楊振華與公司簽署了《中國銀河證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》、《中國銀河證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易交易協(xié)議書》，與公司進(jìn)行股票質(zhì)押回購交易。公司與楊振華及其配偶羅雋就其中部分交易向公證處申請(qǐng)出具了公證債權(quán)文書。由于公證債權(quán)文書義務(wù)人楊振華、羅雋未能履行還款義務(wù)，公司向北京市第一中級(jí)人民法院申請(qǐng)執(zhí)行公證債權(quán)文書，請(qǐng)求執(zhí)行：1.被申請(qǐng)人應(yīng)償還本金人民幣1.41億元;2.被申請(qǐng)人自2019年9月20日(含)起至實(shí)際清償之日(不含)的應(yīng)付利息;3.被申請(qǐng)人支付自違約之日起以未償還本金為基數(shù)，按照0.05%/日計(jì)算的違約金;4.其他款項(xiàng)、債權(quán)人為實(shí)現(xiàn)債權(quán)與擔(dān)保權(quán)利而發(fā)生的費(fèi)用及加倍支付延遲履行利息。

對(duì)于未公證部分交易，楊振華未按股票質(zhì)押相關(guān)協(xié)議約定履行還款，公司向北京仲裁委員會(huì)

申請(qǐng)仲裁，仲裁請(qǐng)求為：1.被申請(qǐng)人償還融資本金人民幣1.42億元;2.被申請(qǐng)人支付自2019年9月20日(含)起至實(shí)際清償之日(不含)的應(yīng)付利息;3.被申請(qǐng)人支付自違約之日起以未償還本金為基數(shù)，按照0.05%/日計(jì)算的違約金;4.公司對(duì)被申請(qǐng)人提供質(zhì)押的股票折價(jià)、拍賣或變賣所得價(jià)款在上述1、2、3項(xiàng)仲裁請(qǐng)求的范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權(quán);5.補(bǔ)償公司因本案支出的律師費(fèi)、差旅費(fèi);6.被申請(qǐng)人承擔(dān)本案仲裁費(fèi)。

其中，公司向北京市第一中級(jí)人民法院申請(qǐng)執(zhí)行公證債權(quán)文書的案件，基于商談和解原因，

經(jīng)公司申請(qǐng)，北京市第一中級(jí)人民法院于2019年12月27日作出執(zhí)行裁定，終結(jié)本次執(zhí)行程序。具體情況見公司2020年1月10日于指定媒體披露的《關(guān)于申請(qǐng)執(zhí)行案件進(jìn)展的公告》(公告編號(hào)：2020-003)。公司向北京仲裁委申請(qǐng)仲裁的案件，目前尚在仲裁中。

2019年，中國銀河涉及融資融券訴訟3起，涉及債券質(zhì)押訴訟1起。

第一起為公司訴葛洪濤融資融券交易糾紛案，涉及金額5121.09萬元。葛洪濤(以下簡(jiǎn)稱“被告”)在中國銀河證券股份有限公司開展融資融券交易。由于被告信用賬戶維持擔(dān)保比例低于130%，且未在約定期限內(nèi)足額追加擔(dān)保物，公司根據(jù)雙方簽署的《融資融券合同》的相關(guān)約定，對(duì)被告的信用賬戶執(zhí)行了強(qiáng)制平倉措施。對(duì)平倉后未予償還的融資負(fù)債，公司向法院提起訴訟，請(qǐng)求法院依法判令被告償還融資本金，支付融資利息、罰息(暫計(jì)算至2019年1月22日)，承擔(dān)案件受理費(fèi)，合計(jì)人民幣5121.09萬元。

公司收到北京市西城區(qū)人民法院出具的《民事判決書》((2019)京0102民初5624號(hào))，判決葛洪濤于判決生效之日起十日內(nèi)：1、償還公司融資本金3857.27萬元;2、支付公司融資利息1096.92萬元;3、支付公司截止2019年1月22日的罰息166.85萬元以及自2019年1月23日起至實(shí)際清償之日止的罰息(以尚欠本金和利息之和為基數(shù)，按日利率萬分之五計(jì)算);4、支付公司律師代理費(fèi)8.00萬元;5、支付公司訴訟責(zé)任保險(xiǎn)費(fèi)5.00萬元。如葛洪濤未按判決指定期間履行給付金錢義務(wù)，應(yīng)加倍支付延遲履行期間的債務(wù)利息。案件受理費(fèi)29.85萬元、財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)費(fèi)5000元均由葛洪濤負(fù)擔(dān)。案件具體情況見與本報(bào)告同日于指定媒體披露的《關(guān)于訴訟進(jìn)展情況的公告》(公告編號(hào)：2020-030)。

第二起為公司訴徐國棟融資融券交易糾紛案，涉及金額6545.88萬元。徐國棟(以下簡(jiǎn)稱“被告”)在中國銀河證券股份有限公司開展融資融券交易。由于被告信用賬戶維持擔(dān)保比例低于 130%，且未在約定期限內(nèi)足額追加擔(dān)保物，公司根據(jù)雙方簽署的《融資融券合同》的相關(guān)約定，對(duì)被告的信用賬戶執(zhí)行了強(qiáng)制平倉措施。對(duì)平倉后未予償還的融資負(fù)債，公司向法院提起訴訟,請(qǐng)求法院依法判令被告償還融資本金，支付融資利息、罰息，截至2019年1月9日合計(jì)人民幣6545.88萬元，并由被告承擔(dān)案件受理費(fèi)。

公司收到北京市第二中級(jí)人民法院出具的《民事判決書》((2019)京 02 民初 97 號(hào))。由于徐國棟未在《民事判決書》((2019)京02民初97號(hào))明確的期限內(nèi)履行償還義務(wù)，公司向北京市第二中級(jí)人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行《民事判決書》。2019年末，北京市第二中級(jí)人民法院出具《執(zhí)行裁定書》((2019)京02執(zhí)1358號(hào)之一)，因被執(zhí)行人徐國棟暫無其他財(cái)產(chǎn)(被保全證券賬戶資產(chǎn)除外)可供執(zhí)行，裁定終結(jié)本次執(zhí)行程序。具體情況見公司2020年1月18日于指定媒體披露的《關(guān)于訴訟進(jìn)展情況的公告》(公告編號(hào)：2020-011)。

第三起為公司訴孫濤勇融資融券交易糾紛案，涉及金額6456.76萬元。孫濤勇(以下簡(jiǎn)稱“被告一”)在公司開展融資融券交易。上海盟聚投資管理中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“被告二”)、上海盟商投資管理中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“被告三”)自愿為被告一在《融資融券合同》項(xiàng)下所有債務(wù)向公司提供無限連帶責(zé)任保證擔(dān)保。由于被告信用賬戶維持擔(dān)保比例低于150%，且未在約定期限內(nèi)足額追加擔(dān)保物，公司根據(jù)雙方簽署的《融資融券合同》及《融資融券補(bǔ)充協(xié)議書》的相關(guān)約定，對(duì)被告的信用賬戶執(zhí)行了強(qiáng)制平倉措施。對(duì)平倉后未予償還的融資負(fù)債，公司向法院提起訴訟。請(qǐng)求法院依法判令被告一償還融資本金，支付融資利息、罰息，承擔(dān)公司本案花費(fèi)的律師費(fèi)，由被告二、被告三對(duì)被告一的全部債務(wù)向公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，暫計(jì)算至2019年3月26日合計(jì)人民幣6456.76萬元，并由被告一、被告二、被告三連帶承擔(dān)案件訴訟費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全保險(xiǎn)費(fèi)等全部費(fèi)用損失。

2019年9月25日，孫濤勇向北京市西城區(qū)人民法院對(duì)北京星河世界集團(tuán)有限公司、公司、

公司上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)基隆路證券營(yíng)業(yè)部提起訴訟，以北京星河世界集團(tuán)有限公司與公司基隆路營(yíng)業(yè)部合謀欺詐為由請(qǐng)求撤銷雙方簽署的《融資融券合同》及補(bǔ)充協(xié)議。2020年1月6日，北京市西城區(qū)人民法院裁定將本案移送北京市第二中級(jí)人民法院審理。

第四起為公司南京上海路證券營(yíng)業(yè)部訴深圳俾斯麥資本管理有限公司等債券質(zhì)押式回購交易糾紛，涉及金額2.41億元。公司南京上海路證券營(yíng)業(yè)部因債券質(zhì)押式回購交易糾紛，對(duì)深圳俾斯麥資本管理有限公司等四被告向法院提起訴訟，請(qǐng)求法院判令深圳俾斯麥資本管理有限公司償還原告墊付款項(xiàng)及遭受的資金成本損失共計(jì)約2.41億元(暫計(jì)算至2019年4月22日)，并判令與“俾斯麥7號(hào)私募基金”存在一定關(guān)聯(lián)的三被告承擔(dān)連帶責(zé)任，案件訴訟費(fèi)用由四被告共同承擔(dān)。因原、被告雙方就墊付款項(xiàng)償付事宜達(dá)成庭外和解，公司南京上海路證券營(yíng)業(yè)部于2019年7月15日向南京市中級(jí)人民法院提出撤訴申請(qǐng)，南京市中級(jí)人民法院裁定準(zhǔn)許公司南京上海路證券營(yíng)業(yè)部撤訴。具體情況見公司2019年7月27日于指定媒體披露的《關(guān)于訴訟進(jìn)展情況的公告》(公告編號(hào)：2019-046)。

2019年，中國銀河還涉及一起資產(chǎn)管理計(jì)劃訴訟，即四川信托有限公司訴威海中天房地產(chǎn)有限公司等八家單位及個(gè)人委托貸款合同糾紛案，涉及金額2.19億元。

2013年4月，四川信托有限公司(簡(jiǎn)稱“四川信托”)成立集合資金信托計(jì)劃，并與公司簽署吉星9號(hào)定向資產(chǎn)管理合同，委托公司以投資委托貸款方式向威海中天房地產(chǎn)有限公司(簡(jiǎn)稱“威海中天”)發(fā)放貸款人民幣1.6億元，四川信托向公司承諾承擔(dān)由此投資產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。因威海中天未按相關(guān)貸款合同約定償付本金及利息，2015年12月29日，四川信托向山東省高級(jí)人民法院提起訴訟，請(qǐng)求法院判令威海中天償還貸款本金、利息、罰息及復(fù)利合計(jì)約人民幣2.19億元，并將委托貸款相關(guān)各方一并起訴，或要求承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，或要求承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，公司及銀河金匯作為定向資管計(jì)劃的管理人分列為第七、第八被告(相關(guān)背景情況參見公司2016年年報(bào))。銀河金匯等被告提出管轄權(quán)異議，2018年8月10日，最高人民法院作出民事裁定，將本案移送至廣東省深圳市中級(jí)人民法院審理。2019年12月23 日、12月24日，廣東省深圳市中級(jí)人民法院先后作出民事裁定，準(zhǔn)許四川信托撤回起訴。

2015年12月30日，四川信托成立的上述集合資金信托計(jì)劃的次級(jí)信托單位認(rèn)購人深圳市邦信小額貸款有限公司(簡(jiǎn)稱“邦信小貸”)向廣東省深圳市中級(jí)人民法院提起訴訟，請(qǐng)求法院責(zé)令四川信托限期履行信托財(cái)產(chǎn)現(xiàn)狀分配承諾及賠償損失，并申請(qǐng)追加銀河金匯、公司、委托貸款銀行作為本案第三人，四川信托申請(qǐng)追加集合資金信托計(jì)劃的優(yōu)先級(jí)信托單位認(rèn)購人作為本案第三人。2018年3月30日，廣東省深圳市中級(jí)人民法院作出一審判決，駁回邦信小貸全部訴訟請(qǐng)求，2018年7月27日，邦信小貸向廣東省高級(jí)人民法院上訴。2019年12月5日，廣東省高級(jí)人民法院作出判決，駁回上訴，維持原判。