3月27日晚間，國(guó)海證券(000750.SZ)披露了2019年年報(bào)。2019年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入35.60億元，同比增長(zhǎng)67.73%;歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)4.88億元，同比增長(zhǎng)566.80%;歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)4.80億元，同比增長(zhǎng)683.94%;經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~38.19億元。

2019年，國(guó)海證券加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為3.54%，比上年同期上升3.00個(gè)百分點(diǎn);扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為3.48%。

國(guó)海證券2019年度利潤(rùn)分配預(yù)案為：以公司現(xiàn)有總股本54.45億股為基數(shù)，向公司全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利0.35元(含稅)，不進(jìn)行股票股利分配，共分配利潤(rùn)1.91億元，現(xiàn)金分紅金額占合并報(bào)表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤(rùn)的比例為39.07%，剩余未分配利潤(rùn)7.72億元轉(zhuǎn)入下一年度;2019年度公司不進(jìn)行資本公積轉(zhuǎn)增股本。

2019年，國(guó)海證券主營(yíng)業(yè)務(wù)分類(lèi)別情況中，信用業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入較上年同期下降。

報(bào)告期內(nèi)，國(guó)海證券零售財(cái)富管理業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入為7.60億元，同比增長(zhǎng)2.82%，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率10.52%，比上年增加2.07個(gè)百分點(diǎn);企業(yè)金融服務(wù)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入為2.11億元，同比增長(zhǎng)11.56%，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率13.30%，比上年減少1.71個(gè)百分點(diǎn);銷(xiāo)售交易與投資業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入為9.52億元，同比增長(zhǎng)1458.00%，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率62.98%，比上年增加245.54個(gè)百分點(diǎn);投資管理業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入為9.36億元，同比增長(zhǎng)65.34%，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率50.24%，比上年增加21.15個(gè)百分點(diǎn);信用業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入為2.64億元，同比減少10.36%，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率-45.44%，比上年減少108.02個(gè)百分點(diǎn)。

2019年，國(guó)海證券完成IPO主承銷(xiāo)項(xiàng)目2單，承銷(xiāo)金額10.44億元;完成增發(fā)主承銷(xiāo)項(xiàng)目2單，承銷(xiāo)金額8.63億元;完成債券(含聯(lián)席)主承銷(xiāo)項(xiàng)目19單，承銷(xiāo)金額85.03億元。

2019年，國(guó)海證券信用減值損失4.31億元，主要系按新金融工具會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定計(jì)提預(yù)期信用損失。其中，買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)減值損失3.54億元，應(yīng)收款項(xiàng)壞賬損失1269.79萬(wàn)元，債權(quán)投資減值損失2768.91萬(wàn)元，其他債權(quán)投資減值損失3270.67萬(wàn)元，其他金融資產(chǎn)減值損失504.95萬(wàn)元。

此外，2019年，國(guó)海證券其他資產(chǎn)減值損失258.00萬(wàn)元，為長(zhǎng)期股權(quán)投資減值損失。

2019年，國(guó)海證券董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬合計(jì)2858.41萬(wàn)元，有11位高管年薪超百萬(wàn)，其中8位高管年薪超200萬(wàn)。

其中，監(jiān)事長(zhǎng)黃兆鵬年薪285.39萬(wàn)元，副總裁燕文波年薪328.71萬(wàn)元，副總裁盧凱年薪401.64萬(wàn)元，副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)譚志華年薪239.31萬(wàn)元，副總裁蘭海航年薪173.50萬(wàn)元，副總裁、首席風(fēng)險(xiǎn)官吳凌翔年薪176.13萬(wàn)元，副總裁楊利平年薪332.44萬(wàn)元，董事會(huì)秘書(shū)劉峻年薪238.21萬(wàn)元，合規(guī)總監(jiān)付春明年薪266.88萬(wàn)元，首席信息官溫力年薪124.27，總裁(離任)劉世安年薪248.72萬(wàn)元。

2019年，國(guó)海證券在職員工2576人，包含母公司在職員工2055人，主要子公司在職員工521人。全部員工中，博士26人，碩士741人，本科1607人，大專(zhuān)174人，高中及以下28人。

2019年，國(guó)海證券應(yīng)付職工薪酬6.19億元，上年同期為3.65億元，比上年同期增長(zhǎng)69.34%。

2019年，國(guó)海證券支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金為9.59億元，上年同期為10.79億元。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者計(jì)算，2019年，國(guó)海證券員工年度薪酬福利總額為12.13億元，按照在職員工人數(shù)計(jì)算，人均薪酬福利47.09萬(wàn)元。

2019年，國(guó)海證券收到證監(jiān)會(huì)一張罰單。2019年5月23日，江蘇證監(jiān)局作出《關(guān)于對(duì)國(guó)海證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》(2019/46號(hào))，因公司對(duì)發(fā)行人的募集資金使用監(jiān)督不到位，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)其募集資金存在未按約定用途使用的情形;公司出具的有關(guān)受托管理事務(wù)報(bào)告中，均披露發(fā)行人募集資金已用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還借款。江蘇證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

2019年，國(guó)海證券共涉及16起股票質(zhì)押訴訟。

第一起為公司起訴石某、彭某、韋某某股票質(zhì)押式回購(gòu)交易合同違約糾紛一案(該訴訟公司已自2018年半年度報(bào)告起在各期定期報(bào)告中披露)，目前進(jìn)展情況如下：2019年10月29日, 法院一審判決生效，鑒于被告未履行生效判決，公司向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行;2019年11月11日，法院作出《執(zhí)行案件受理通知書(shū)》(2019桂01執(zhí)2157號(hào))，法院決定立案執(zhí)行并進(jìn)入強(qiáng)制執(zhí)行程序;2020年2月27日，公司向法院申請(qǐng)劃轉(zhuǎn)部分執(zhí)行款項(xiàng)292.81萬(wàn)元;2020年3月9日，法院已向公司劃轉(zhuǎn)該部分執(zhí)行款項(xiàng)。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債。截至本報(bào)告出具之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第二起為因某股權(quán)投資基金(有限合伙)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易違約事項(xiàng)，公司向法院提起實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)申請(qǐng)(該訴訟公司已自2018年半年度報(bào)告起在各期定期報(bào)告中披露)，目前進(jìn)展情況如下：2019年12月6日，公司向法院申請(qǐng)將執(zhí)行款劃至公司賬戶;2019年12月25日，公司收到福田區(qū)人民法院劃回執(zhí)行款2296.06萬(wàn)元;2019年12月28日，深圳市福田區(qū)人民法院作出《執(zhí)行裁定書(shū)》(2019粵0304執(zhí)6629號(hào)之一)，裁定本案予以結(jié)案。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債。

第三起為公司起訴何某某股票質(zhì)押式回購(gòu)交易合同違約糾紛。(1)針對(duì)公司與被告于2016年7月28日、2016年10月17日簽訂的《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易協(xié)議書(shū)》對(duì)應(yīng)的交易(約定標(biāo)的證券數(shù)量分別為548萬(wàn)股、960萬(wàn)股，初始交易金額分別為5900萬(wàn)元、9900萬(wàn)元，之后被告已分別購(gòu)回865萬(wàn)元、1475萬(wàn)元，該項(xiàng)訴訟公司已自2018年半年度報(bào)告起在各期定期報(bào)告中披露)，目前進(jìn)展情況如下：2019年8月7日，法院開(kāi)庭審理本案;2019年9月26日，法院召集原被告雙方進(jìn)行調(diào)解。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債。截至本報(bào)告出具之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。(2)針對(duì)公司與被告于2016年8月3日簽訂的《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易協(xié)議書(shū)》對(duì)應(yīng)的交易(約定標(biāo)的證券數(shù)量為870萬(wàn)股，初始交易金額9000萬(wàn)元，之后陸續(xù)補(bǔ)充質(zhì)押480萬(wàn)股并償還利息72萬(wàn)元)交易事項(xiàng)，因被告未按照業(yè)務(wù)協(xié)議約定履行全部購(gòu)回的義務(wù)，且公司多次與被告協(xié)商仍未達(dá)成一致，為維護(hù)自身合法權(quán)益，依據(jù)以上事實(shí)及理由，2020年3月3日，公司向法院提起訴訟，要求被告支付本金9000萬(wàn)元，利息907.88萬(wàn)元，違約金2749.50萬(wàn)元，滯納金11.28萬(wàn)元;利息、違約金、滯納金按照合同約定計(jì)算至被告實(shí)際清償本息之日止; 對(duì)被告質(zhì)押給公司的1350萬(wàn)股股票享有優(yōu)先受償權(quán);由被告承擔(dān)本案全部訴訟費(fèi)用。2020年3月3日，法院作出《受理案件通知書(shū)》(2020桂01民初272號(hào))，決定立案受理本案。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債。截至本報(bào)告出具之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第四起為公司起訴陜西某公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易合同違約糾紛一案(該訴訟公司已自2018年半年度報(bào)告起在各期定期報(bào)告中披露)，目前進(jìn)展情況如下：2019年8月13日，公司收到《民事判決書(shū)》(2018桂01民初934號(hào))，法院判決被告向公司支付本金3315.00萬(wàn)元，利息40.30萬(wàn)元，違約金436.88萬(wàn)元，滯納金0.64萬(wàn)元，利息、違約金、滯納金按照合同約定計(jì)算至被告實(shí)際清償本息之日止;公司有權(quán)對(duì)被告質(zhì)押給公司的500萬(wàn)股股票的拍賣(mài)、變賣(mài)所得價(jià)款優(yōu)先受償;訴訟費(fèi)用由被告承擔(dān)。2019年10月9日，公司收到被告提交的上訴狀;2020年2月24日，案件轉(zhuǎn)由廣西高級(jí)人民法院審理(案號(hào)為2020桂民終29號(hào));2020年3月17日，公司收到廣西高級(jí)人民法院出具的《民事裁定書(shū)》(2020桂民終29號(hào))，法院裁定查封、凍結(jié)、扣押被告名下價(jià)值3792.82萬(wàn)元的財(cái)產(chǎn);2020年3月19日，廣西高級(jí)人民法院開(kāi)庭審理本案。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債。截至本報(bào)告出具之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第五起為公司起訴邵某股票質(zhì)押式回購(gòu)交易合同違約糾紛一案(該訴訟公司已自2018年第三季度報(bào)告起在各期定期報(bào)告中披露)，目前進(jìn)展情況如下：法院擬定于2019年5月29日開(kāi)庭審理本案，因被告向法院申請(qǐng)延期，法院決定延期審理。鑒于被告與公司正進(jìn)行協(xié)商，2019年12月24日，公司再次向法院申請(qǐng)延期審理，法院擬定于2020年4月10日開(kāi)庭審理本案。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債。截至本報(bào)告出具之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第六起公司起訴匡某股票質(zhì)押式回購(gòu)交易合同違約糾紛一案(該訴訟公司已自2018年第三季度報(bào)告起在各期定期報(bào)告中披露)，目前進(jìn)展情況如下：鑒于被告未簽收判決書(shū)，2019年11月7日，法院開(kāi)始公告送達(dá)程序;2020年1月22日，本案判決生效;2020年3月17日，法院出具《執(zhí)行案件受理通知書(shū)》(2020桂01執(zhí)573號(hào))，決定立案執(zhí)行。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債。截至本報(bào)告出具之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第七起為公司起訴某投資控股有限公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易合同違約糾紛一案(該訴訟公司已自2018年第三季度報(bào)告起在各期定期報(bào)告中披露)，目前進(jìn)展情況如下：2019年12月11日，廣西壯族自治區(qū)南寧市中級(jí)人民法院出具《受理案件通知書(shū)》(2019桂01民初3400號(hào))，決定立案受理本案。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債。截至本報(bào)告出具之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第八起為公司起訴陳某某股票質(zhì)押式回購(gòu)交易合同違約糾紛一案(該訴訟公司已自2018年年度報(bào)告起在各期定期報(bào)告中披露)，目前進(jìn)展情況如下：2019年9月23日，公司收到廣西高級(jí)人民法院作出的《民事裁定書(shū)》(2019桂民轄終44號(hào))，法院裁定駁回陳某某提出的管轄權(quán)異議，維持原裁定。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債。截至本報(bào)告出具之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第九起為公司起訴陳某某股票質(zhì)押式回購(gòu)交易合同違約糾紛一案(該訴訟公司已自2018年年度報(bào)告起在各期定期報(bào)告中披露)，目前進(jìn)展情況如下：2019年10月8日，公司收到廣西高級(jí)人民法院作出的《民事裁定書(shū)》(2019桂民轄終45號(hào))，法院裁定駁回陳某某提出的管轄權(quán)異議，維持原裁定。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債。截至本報(bào)告出具之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第十起為公司起訴陳某某股票質(zhì)押式回購(gòu)交易合同違約糾紛一案(該訴訟公司已自2018年年度報(bào)告起在各期定期報(bào)告中披露)，目前進(jìn)展情況如下：2019年9月23日，公司收到廣西高級(jí)人民法院作出的《民事裁定書(shū)》(2019桂民轄終46號(hào))，法院裁定駁回陳某某提出的管轄權(quán)異議，維持原裁定。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債。截至本報(bào)告出具之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第十一起為公司起訴陳某某股票質(zhì)押式回購(gòu)交易合同違約糾紛。(1)針對(duì)公司與被告于2018年5月21日簽訂的《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易協(xié)議書(shū)》對(duì)應(yīng)的交易(約定標(biāo)的證券數(shù)量為4620萬(wàn)股，初始交易金額為1.8億元，之后被告已購(gòu)回660萬(wàn)元，該項(xiàng)訴訟公司已自2019年半年度報(bào)告起在各期定期報(bào)告中披露)，目前進(jìn)展情況如下：鑒于被告未履行判決，2019年11月15日，公司向法院申請(qǐng)執(zhí)行，法院于2019年11月15日作出《執(zhí)行案件受理通知書(shū)》(2019桂01執(zhí)2207號(hào))，決定立案執(zhí)行并進(jìn)入強(qiáng)制執(zhí)行程序。2020年2月27日，公司向法院申請(qǐng)劃轉(zhuǎn)部分執(zhí)行款項(xiàng)5.02萬(wàn)元;2020年3月6日，法院向公司劃轉(zhuǎn)該部分執(zhí)行款項(xiàng)。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債。截至本報(bào)告出具之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。(2)針對(duì)公司與被告于2018年6月7日簽訂的《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易協(xié)議書(shū)》對(duì)應(yīng)的交易(約定標(biāo)的證券數(shù)量為3100萬(wàn)股，初始交易金額為1.2億元，之后被告已購(gòu)回440萬(wàn)元并補(bǔ)充質(zhì)押963.50萬(wàn)股，該項(xiàng)訴訟公司已在2019年第三季度報(bào)告中披露)，目前進(jìn)展情況如下：2019年12月4日，法院開(kāi)庭審理本案。2019年12月6日，法院作出《民事判決書(shū)》(2019桂01民初3042號(hào))，判決被告支付本金1.16億元，利息711.58萬(wàn)元，違約金2576.18萬(wàn)元，滯納金31.71萬(wàn)元;利息、違約金、滯納金按照合同約定計(jì)算至被告實(shí)際清償本息之日止; 公司有權(quán)對(duì)被告質(zhì)押給公司的股票拍賣(mài)、變賣(mài)所得價(jià)款優(yōu)先受償;案件受理費(fèi)由被告承擔(dān)。2020年2月7日，法院判決生效，公司向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行;2020年3月13日，法院出具《執(zhí)行案件受理通知書(shū)》(2020桂01民初506號(hào))，法院決定立案執(zhí)行。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債。截至本報(bào)告出具之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第十二起為公司起訴貴州某公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易合同違約糾紛一案(該訴訟公司已自2019年半年度報(bào)告起在各期定期報(bào)告中披露)，目前進(jìn)展情況如下：2019年10月24日，法院開(kāi)庭審理本案。經(jīng)法院調(diào)解，2019年12月13日，公司收到《民事調(diào)解書(shū)》(2019桂01民初2564號(hào))，雙方達(dá)成調(diào)解協(xié)議，被告向公司支付2092萬(wàn)元本金及相應(yīng)利息、滯納金、違約金及公司因本案訴訟程序產(chǎn)生的費(fèi)用;公司對(duì)被告質(zhì)押的350萬(wàn)股股票以及價(jià)值4900萬(wàn)元的相關(guān)股權(quán)在前述確認(rèn)的金額范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權(quán);被告履行相應(yīng)義務(wù)或原告申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行后，被告的財(cái)產(chǎn)足以清償相關(guān)付款義務(wù)的，公司同意違約金減半收取。鑒于被告未能按照調(diào)解書(shū)履行相關(guān)義務(wù)，2020年1月7日，公司向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行;2020年1月10日，法院出具《執(zhí)行案件受理通知書(shū)》(2020桂01執(zhí)45號(hào))，決定立案執(zhí)行。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債。截至本報(bào)告出具之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第十三起為公司起訴某企業(yè)集團(tuán)有限公司、趙某某股票質(zhì)押式回購(gòu)交易合同違約糾紛一案(該訴訟公司已在2019年第三季度報(bào)告中披露)，目前進(jìn)展情況如下：2019年12月6日，公司收到《保全情況告知書(shū)》(2019桂01執(zhí)保333號(hào))，法院在價(jià)值1.51億元的范圍內(nèi)凍結(jié)被告銀行賬戶、股權(quán)、車(chē)輛及證券賬戶。鑒于被告趙某某未簽收相關(guān)文書(shū)，法院刊登起訴狀副本及開(kāi)庭傳票公告，擬定于2020年2月20日開(kāi)庭審理本案;2020年2月20日，法院決定延期審理本案。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債。截至本報(bào)告出具之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第十四起為公司起訴某集團(tuán)有限公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易合同違約糾紛一案(該訴訟公司已在2019年第三季度報(bào)告中披露)，目前進(jìn)展情況如下：2019年10月31日，公司向法院申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全;2019年10月31日，法院作出《民事裁定書(shū)》(2019桂01民初3043號(hào))，裁定查封、凍結(jié)或扣押被告價(jià)值6056.68萬(wàn)元的財(cái)產(chǎn)。2019年11月26日、2019年11月29日，法院分別出具《財(cái)產(chǎn)保全情況告知書(shū)》(2019桂01執(zhí)保396號(hào))、(2019桂01執(zhí)保396號(hào)之一)，法院在價(jià)值6056.68萬(wàn)元的范圍內(nèi)凍結(jié)被告銀行賬戶、股權(quán)及證券賬戶。2019年12月16日，法院出具《傳票》(2019桂01民初3043號(hào))，擬定于2020年2月17日開(kāi)庭審理本案;2020年1月14日，被告向法院提出管轄權(quán)異議;2020年2月17日，法院決定延期審理本案;2020年2月24日，法院作出《民事裁定書(shū)》(2019桂01民初3043號(hào)之一)，裁定駁回被告提出的管轄權(quán)異議。2020年3月11日，公司收到法院出具的《保全情況告知書(shū)》(2019桂01執(zhí)保396號(hào)之二)，法院對(duì)此前已凍結(jié)部分股權(quán)的孳息進(jìn)行凍結(jié);2020年3月17日，被告就管轄權(quán)異議提出上訴;2020年3月25日，公司向法院提交管轄權(quán)異議答辯狀。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債。截至本報(bào)告出具之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第十五起為2016年7月5日，公司與某有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)被告)簽訂了《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》，之后公司與被告開(kāi)展股票質(zhì)押式回購(gòu)交易，并簽訂《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易協(xié)議書(shū)》，公司按照交易協(xié)議書(shū)的約定向被告融出交易資金，并辦理了相關(guān)股票的質(zhì)押登記手續(xù)。

截至2018年10月18日，被告未按照業(yè)務(wù)協(xié)議的約定履行購(gòu)回或補(bǔ)充質(zhì)押的義務(wù)，構(gòu)成違約;2019年12月10日，公司向南寧市中級(jí)人民法院提起訴訟，請(qǐng)求依法判令被告支付本金1.97億元、利息1904.33萬(wàn)元、違約金3999.10萬(wàn)元、滯納金24.88萬(wàn)元(本金、利息、違約金、滯納金暫計(jì)至2019年9月23日，利息、違約金、滯納金按合同約定計(jì)算至被告實(shí)際清償本息之日止);公司對(duì)被告質(zhì)押給公司的股票享有優(yōu)先受償權(quán);由被告承擔(dān)本案全部訴訟費(fèi)用及保全保險(xiǎn)費(fèi)。2019年12月19日，法院出具《受理案件通知書(shū)》(2019桂01民初3417號(hào))，決定立案受理本案。2019年12月23日，公司向法院申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全，法院于2019年12月24日作出《民事裁定書(shū)》(2019桂01民初3417號(hào))，裁定凍結(jié)或查封、扣押被告名下25,628.32萬(wàn)元價(jià)值的財(cái)產(chǎn)。2020年1月6日，法院作出《財(cái)產(chǎn)保全情況告知書(shū)》(2019桂01執(zhí)保489號(hào))，法院未查詢到被告可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債。截至本報(bào)告出具之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第十六起為2018年4月26日，公司與陳某(以下簡(jiǎn)稱(chēng)被告一)簽訂了《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》，之后公司與被告開(kāi)展股票質(zhì)押式回購(gòu)交易，并簽訂《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易協(xié)議書(shū)》，公司按照交易協(xié)議書(shū)的約定向被告融出交易資金，并辦理了相關(guān)股票的質(zhì)押登記手續(xù)。

截至2018年10月16日，被告一未按照業(yè)務(wù)協(xié)議的約定履行購(gòu)回或補(bǔ)充質(zhì)押的義務(wù)，構(gòu)成違約;2019年6月3日，深圳某公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)被告二)、成都某公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)被告三)分別與公司簽訂《股權(quán)質(zhì)押合同》，上述被告分別以持有的四川某公司股權(quán)、成都某公司股權(quán)為被告一對(duì)公司的債務(wù)進(jìn)行質(zhì)押擔(dān)保，并辦理了股權(quán)出質(zhì)登記手續(xù)。2020年1月17日，公司向南寧市中級(jí)人民法院提起訴訟，請(qǐng)求依法判令被告一支付本金1.15億元、利息598.00萬(wàn)元、違約金2610.50萬(wàn)元、滯納金7.42萬(wàn)元(本金、利息、違約金、滯納金暫計(jì)至2020年1月14日，利息、違約金、滯納金按合同約定計(jì)算至被告實(shí)際清償本息之日止);公司對(duì)三位被告質(zhì)押給公司的股票享有優(yōu)先受償權(quán);由被告承擔(dān)本案全部訴訟費(fèi)用及保全保險(xiǎn)費(fèi)。2020年2月26日，公司收到法院出具的《受理案件通知書(shū)》(2020桂01民初211號(hào))，法院決定立案受理本案。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債。截至本報(bào)告出具之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

此外，國(guó)海證券還有2起訴訟涉及資產(chǎn)管理計(jì)劃。

第一起：因“江蘇中聯(lián)物流有限公司2013年中小企業(yè)私募債券(第二期)”違約事項(xiàng)，公司作為管理人代表國(guó)海金貝殼贏安鑫1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，起訴發(fā)行人江蘇中聯(lián)物流有限公司及保證人陳厚華、關(guān)宏、中海信達(dá)擔(dān)保有限公司一案(該訴訟公司已自2016年半年度報(bào)告起在各期定期報(bào)告中披露)，目前進(jìn)展情況如下：2019年10月31日，破產(chǎn)管理人第五次拍賣(mài)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)成功，拍賣(mài)金額6226.44萬(wàn)元。破產(chǎn)管理人將根據(jù)整體債權(quán)的情況及相關(guān)規(guī)定，在分配優(yōu)先債權(quán)之后向普通債權(quán)人按比例分配(公司代表的集合計(jì)劃為普通債權(quán)人)。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債。截至本報(bào)告出具之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。

第二起：因“國(guó)海明利股份1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)取級(jí)及差額補(bǔ)足義務(wù)人”違約事項(xiàng)，公司作為管理人代表國(guó)海明利股份1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，起訴進(jìn)取級(jí)委托人楊艷青金融委托理財(cái)合同糾紛一案(該訴訟公司已自2017年半年度報(bào)告起在各期定期報(bào)告中披露)，目前進(jìn)展情況如下：2019年12月10日，公司收到《民事判決書(shū)》(2017桂01民初178號(hào))，判決被告楊艷青支付補(bǔ)倉(cāng)資金4462.19萬(wàn)元，支付違約金(以490.96萬(wàn)元為基數(shù)，每日按0.05%利率，從2016年12月20日計(jì)算至實(shí)際支付之日止);被告明利集團(tuán)、被告林軍支付補(bǔ)償資金3100萬(wàn)元;駁回公司其他訴訟請(qǐng)求。2019年12月23日，公司向廣西壯族自治區(qū)高級(jí)人民法院提起上訴。上述訴訟事項(xiàng)不形成預(yù)計(jì)負(fù)債。截至本報(bào)告出具之日，該事項(xiàng)尚未有其他進(jìn)展。