中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)吉林監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書(吉證監(jiān)決〔2020〕4號(hào))顯示，經(jīng)查，東方匯金期貨有限公司(以下簡(jiǎn)稱“東方匯金期貨”)2020年1月至3月凈資本持續(xù)低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，2月至3月月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備總額的比例低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),且未按照其公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)改善方案落實(shí)相關(guān)整改措施。

上述行為違反了《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十七條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對(duì)東方匯金期貨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，東方匯金期貨成立于2004年12月28日，注冊(cè)資本1.5億人民幣，鄧江寬為法定代表人、董事長(zhǎng)，北京紐森特投資有限公司為第一大股東，持股比例93.80%。東方匯金期貨是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在國(guó)家工商行政管理總局注冊(cè)的專業(yè)型金融企業(yè)，公司目前擁有上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國(guó)金融期貨交易所四家期貨交易所及上海國(guó)際能源交易中心的會(huì)員資格，主營(yíng)商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。公司依托匯金國(guó)際投資有限公司和世貿(mào)能源集團(tuán)(香港)有限公司的資源優(yōu)勢(shì)，建立了長(zhǎng)期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十七條規(guī)定：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可視情況采取以下措施：

(一)要求期貨公司制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對(duì)監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書面報(bào)告;

(二)要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響;

(三)要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)東方匯金期貨有限公司出具警示函措施的決定

吉證監(jiān)決〔2020〕4號(hào)

東方匯金期貨有限公司：

經(jīng)查，你公司2020年1月-3月凈資本持續(xù)低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，2-3月月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備總額的比例低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),且未按照《東方匯金期貨有限公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)改善方案》落實(shí)相關(guān)整改措施。

上述行為違反了《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十七條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

你公司應(yīng)加強(qiáng)凈資本和保證金管理，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)監(jiān)測(cè)，完善凈資本補(bǔ)充機(jī)制并有效落實(shí)，確保業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

吉林證監(jiān)局

2020年4月20日