因線上投顧業(yè)務(wù)違規(guī)，申萬宏源證券及相關(guān)負(fù)責(zé)人被處罰。

3月22日，上海證監(jiān)局發(fā)布公告稱，該局?jǐn)M對申萬宏源證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)督管理措施。

經(jīng)上海證監(jiān)局調(diào)查，申萬宏源證券與螞蟻財富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時，未獨立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。上述情形違法了相關(guān)規(guī)定。

對此，上海證監(jiān)局根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬責(zé)令申萬宏源證券自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向上海證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。

同日，上海證監(jiān)局還對三位涉事負(fù)責(zé)人采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

其中，申萬宏源證券時任執(zhí)行委員會成員、財富管理事業(yè)部總經(jīng)理房慶利、時任項目負(fù)責(zé)人趙耀，因?qū)υ摴旧鲜鲞`規(guī)行為中涉及投資者適當(dāng)性的部分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，均被采取監(jiān)管談話措施。

申萬宏源證券時任首席信息官謝晨，因?qū)υ摴旧鲜鲞`規(guī)行為中涉及信息系統(tǒng)的部分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

對此，申萬宏源證券回應(yīng)稱，本次監(jiān)管函件是上海證監(jiān)局對公司及相關(guān)責(zé)任人采取的常規(guī)監(jiān)管措施，函件中指出公司在相關(guān)業(yè)務(wù)合作過程中，在投資者適當(dāng)性管理獨立性、客戶信息和數(shù)據(jù)本地保存方面存在的問題。目前公司已按照監(jiān)管要求，基本完成了有關(guān)整改工作。

“當(dāng)前公司經(jīng)營管理一切正常、運行良好。公司始終高度重視合規(guī)風(fēng)控工作，始終堅持穩(wěn)健經(jīng)營、行穩(wěn)致遠(yuǎn)的經(jīng)營理念。公司將進(jìn)一步深入領(lǐng)會監(jiān)管政策導(dǎo)向，全面抓好整改落實工作，不斷完善內(nèi)部管理，強(qiáng)化合作項目管理，堅持依法合規(guī)經(jīng)營，堅持以客戶為中心，更好服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。”申萬宏源證券稱。