老牌投顧機構(gòu)上海證華、上海森陽被撤證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可,相關(guān)人員構(gòu)成詐騙罪。
據(jù)證監(jiān)會3月25日消息,近日,證監(jiān)會依法撤銷上海證華證券投資咨詢顧問有限公司(原名上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司)和上海森洋投資咨詢有限公司的證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)許可。
經(jīng)查,兩家機構(gòu)的違法事實包括:提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;向投資人承諾收益等。
“上述兩家機構(gòu)的違法行為嚴(yán)重擾亂市場秩序,社會影響特別惡劣,相關(guān)人員已構(gòu)成詐騙罪,依法承擔(dān)刑事責(zé)任。”證監(jiān)會稱。
上海證華證券投資咨詢顧問有限公司,曾用名“上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司”,成立于1993年。其官網(wǎng)顯示,新蘭德在國內(nèi)的首創(chuàng)包括:編輯第一套股市叢書《新蘭德股票叢書》;編制國內(nèi)第一份股市傳真報告《新蘭德咨詢報告》;研制國內(nèi)第一套上市公司資料的咨詢軟件: 新蘭德財經(jīng)信息咨詢系統(tǒng)等。
不過,近年,新蘭德陷“薦股”詐騙套路被曝光,實控人因欺詐罪獲刑。
2020年11月,浙江省紹興市中級人民法院判決認(rèn)定時任上海新蘭德法定代表人、總經(jīng)理曹某超及安徽分公司負(fù)責(zé)人曹某英、王某弟、羅某等四人構(gòu)成詐騙罪,依法承擔(dān)刑事責(zé)任。
今年3月1日,證監(jiān)會公布了對上海證華的行政處罰決定書,經(jīng)查明,該公司存在未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料;提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;向投資人承諾收益等違法事實。
證監(jiān)會對其處以30萬元罰款,撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可。
此次另一家被撤銷業(yè)務(wù)資質(zhì)的機構(gòu)上海森洋投資咨詢有限公司,成立于1994年,是國內(nèi)首批獲證監(jiān)會批準(zhǔn)的具有證券咨詢資格的咨詢公司之一。
今年3月1日,證監(jiān)會對上海森洋作出行政處罰決定,經(jīng)查明,2017年3月至2018年5月,上海森洋招聘大量人員,虛構(gòu)事實進行宣傳和展業(yè),吸引客戶繳費,共向3034名客戶收取了咨詢服務(wù)費。該公司存在提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息,向投資人承諾收益的違法行為。
證監(jiān)會稱,近年來,證監(jiān)會按照“零容忍”工作方針,持續(xù)加強對證券投資咨詢機構(gòu)的監(jiān)管執(zhí)法,切實維護資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。證監(jiān)會稱,作出上述決定是監(jiān)管部門從嚴(yán)打擊咨詢領(lǐng)域違法行為,進一步提高違法成本的重要舉措。
下一步,證監(jiān)會將堅決貫徹落實中辦、國辦印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》,堅持“零容忍”工作方針,立足防范化解金融風(fēng)險和保護投資者合法權(quán)益,嚴(yán)厲打擊證券投資咨詢機構(gòu)各類違法違規(guī)行為,維護市場公開公平公正的秩序,著力構(gòu)建行政、刑事、民事的全方位立體式追責(zé)體系,塑造良好市場生態(tài)。
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