牛頓經(jīng)典力學(xué)在解釋現(xiàn)實世界運動規(guī)律時取得的成功和理論本身的簡潔與優(yōu)雅，一直是激勵經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)立和發(fā)展的動力，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)模仿的對象。長期以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家夢寐以求的就是像牛頓或愛因斯坦那樣提出某種統(tǒng)一的理論，能夠?qū)_紛復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象給予邏輯一致的解釋，這經(jīng)常被視為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最高成就，也是凱恩斯等經(jīng)濟(jì)巨匠將自己的著作稱之為《通論》的原因。布朗大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授奧戴德·蓋勒正是這樣一位雄心勃勃的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，力圖將影響和決定人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各種因素整合在一個統(tǒng)一的理論框架中，這就是他所謂的“統(tǒng)一增長理論”。蓋勒在頂尖學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表了一系列論文以發(fā)展這一理論，并于2011年以此為題出版了一部著作。

這部著作出版11年后，蓋勒完成了另一部力作《人類之旅》。正如副標(biāo)題“財富與不平等的起源”所揭示的，蓋勒致力于以統(tǒng)一增長理論來解釋兩個至關(guān)重要的人類發(fā)展問題，一是人類如何在短短的不到10萬年時間里，從一種普普通通的靈長類動物成長為所謂的“萬物之靈”，擁有了掌控其他生物，甚至毀滅包括人類自己在內(nèi)的整個生態(tài)系統(tǒng)的能力。特別是在經(jīng)歷了數(shù)萬年近乎停滯的發(fā)展之后，為何在最近200年取得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展。二是為何當(dāng)代不同國家和地區(qū)的財富差距會如此之大，從工業(yè)革命之間的數(shù)倍猛增至現(xiàn)在的上百倍甚至數(shù)百倍。

對于這兩個重要的問題，我們遇到的困難不是沒有解釋，而是給出了太多的解釋。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們研究了幾乎所有有可能影響經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的因素，這是一份長長的清單，經(jīng)常提到的候選對象包括資本、技術(shù)、人口、資源、氣候、文化、制度等。于是，經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)常就哪些是決定發(fā)展的根本原因，哪些是直接原因展開爭論。由于在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象經(jīng)常是相伴而生的，因此還要避免將相關(guān)關(guān)系與因果關(guān)系混為一談。另一個受到關(guān)注相對較少的問題是，影響發(fā)展的各種因素之間是何種關(guān)系，以及在不同情境下，這種關(guān)系會發(fā)生何種變化?！度祟愔谩吩谶@兩個方面都作出了重要的貢獻(xiàn)，一方面利用統(tǒng)一增長理論將各種因素整合在一起，并深入剖析不同因素之間的相互影響，以及不同發(fā)展階段各種因素所發(fā)揮的作用此消彼長的原因；另一方面，將計量經(jīng)濟(jì)分析的一些方法和原理用于判定各種現(xiàn)象之間的因果關(guān)系，從而深化了對人類長期發(fā)展決定因素的理解。

(資料圖)

技術(shù)進(jìn)步和人口的結(jié)構(gòu)與數(shù)量是統(tǒng)一增長理論的兩個核心要素。技術(shù)對于發(fā)展的重要性是一目了然的，人類發(fā)展的歷史就是一部技術(shù)水平不斷提高的科技史。甚至在智人走出非洲之前，人類已經(jīng)學(xué)會了使用火源，從而改變了食物攝入的方式和口腔的結(jié)構(gòu)，使得腦容量的擴(kuò)大成為可能。從舊石器時代到1.2萬年以前的農(nóng)業(yè)革命，再到工業(yè)革命之前的一萬年間，人類有大量的發(fā)明，技術(shù)水平出現(xiàn)了緩慢而顯著的提高。但是，為何從人均收入水平和實際福利狀況來看，人類發(fā)展又幾乎處于停滯狀態(tài)？在蓋勒看來，這是由于人口尚未出現(xiàn)有利于發(fā)展的大轉(zhuǎn)型。技術(shù)進(jìn)步帶來的財富增加被人口更快的擴(kuò)張抵消了，人類長期處于“馬爾薩斯陷阱”之中。正如馬爾薩斯的《人口論》所揭示的，人類具有繁衍的本能，并且人口數(shù)量能夠?qū)崿F(xiàn)指數(shù)式的增長，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過技術(shù)進(jìn)步和財富積累的速度。人類只能通過消極的預(yù)防措施來抑制人口過快的增長，否則饑荒、瘟疫和戰(zhàn)爭這三柄懸于人類頭頂之上的利刃就會主動發(fā)揮作用，以人類巨大的痛苦為代價，重新實現(xiàn)人口與資源之間的平衡。

為何這200年來，人類總體上擺脫了此種悲慘的命運，人均收入和生活水平出現(xiàn)了持續(xù)和顯著的提高？蓋勒認(rèn)為人口大轉(zhuǎn)型是根本原因。工業(yè)革命以來，家庭的生育決策發(fā)生了以子女質(zhì)量代替子女?dāng)?shù)量的變化，這一方面抑制了人口數(shù)量的增長，使技術(shù)進(jìn)步和財富積累超過了人口的增速，實現(xiàn)了收入水平的提高。另一方面，人口質(zhì)量的提高促進(jìn)了人力資本的積累，為技術(shù)更快的進(jìn)步和發(fā)展注入了持續(xù)的動力。技術(shù)進(jìn)步也增強(qiáng)了對勞動者技能的需求，使家庭越來越重視對子女的教育，而不是生育更多的子女。由此形成的正反饋機(jī)制使人類終于跨越了“馬爾薩斯陷阱”，實現(xiàn)了現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)增長。

然而，這并沒有解釋第二個問題，即為何現(xiàn)代世界各國收入差距如此之大，或者更準(zhǔn)確地說，為何工業(yè)革命和人口大轉(zhuǎn)型首先發(fā)生在了西歐，而不是同樣擁有一定的技術(shù)積累和人口數(shù)量的中國、印度等亞洲國家。為了解答這一問題，蓋勒將另一組因素引入到自己的理論中，即地理、文化和制度，它們也被其他一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家視為更根本的決定因素。特有的文化和制度被認(rèn)為是西方在近代興起的根本原因。比如馬克斯·韋伯強(qiáng)調(diào)新教崇尚勤奮、節(jié)儉和財富積累的價值觀是資本主義制度產(chǎn)生的根源；喬爾·莫基爾認(rèn)為啟蒙運動所倡導(dǎo)的平等、包容、理性、開放理念形成了“增長的文化”，由此產(chǎn)生了工業(yè)革命；道格拉斯·諾思和達(dá)隆·阿西莫格魯?shù)刃轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)家則強(qiáng)調(diào)，英國光榮革命為工業(yè)革命的爆發(fā)奠定了包容型政治經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)。

蓋勒接受了這些理論，但是認(rèn)為地理因素是一個更為重要的決定性因素。與賈雷德·戴蒙德一樣，他認(rèn)為地理塑造了更為長期的人類發(fā)展。比如，有利于發(fā)展的包容型文化和制度為何最早出現(xiàn)于西歐，而不是歐亞大陸上的其他地區(qū)，原因在于戴蒙德提出的歐洲的地理特征決定了這一地區(qū)存在“適度的分裂”。由于江河山脈的阻隔，這一地區(qū)難以形成大一統(tǒng)的格局，長期處于分裂狀況，相互獨立的主權(quán)國家和地區(qū)多達(dá)20多甚至200多個；同時，地理因素又未完全阻斷不同國家人員、商品、技術(shù)和思想的交流，這為技術(shù)和思想的自由發(fā)展創(chuàng)造了客觀條件，由此促進(jìn)了西方在近代的興起。

對于這種地理決定論，蓋勒特有的貢獻(xiàn)是將人類的長期遷移、族群多樣性和發(fā)展聯(lián)系在一起。人類的祖先在6萬年至9萬年以前走出非洲，經(jīng)過現(xiàn)在的中東和阿拉伯地區(qū)向全球不同地區(qū)遷徙，在這一遷徙的過程中，族群的多樣性逐漸下降。這種多樣性對于人類發(fā)展具有兩種不同的作用：多樣性程度越高，不同族群之間的技術(shù)和思想交流就容易產(chǎn)生更多的創(chuàng)新，因而技術(shù)進(jìn)步的速度更快，但是，共同利益也越少，越不容易達(dá)成共識，因此提供的公共品也會越少。由于具有這種雙重作用，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平會隨著多樣性的變化呈現(xiàn)倒U形狀，即發(fā)展程度最高的是多樣性適中的地區(qū)。蓋勒利用世界各地的人口資料，證實自己的假說。

在技術(shù)水平不夠發(fā)達(dá)的遠(yuǎn)古和古代，地理對人類生存和發(fā)展的決定性作用顯而易見，并由此會形成不同的文化習(xí)俗和價值觀念，這種人口數(shù)量、技術(shù)水平和意識形態(tài)方面的差異會產(chǎn)生長遠(yuǎn)的影響，并決定不同地區(qū)目前的收入水平和生活狀態(tài)。但是，隨著技術(shù)水平的極大提高，地理因素已經(jīng)不再是制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不可逾越的障礙，在不同的地理環(huán)境和氣候條件下，都有一些國家和地區(qū)取得了成功，當(dāng)然也有一些盡管擁有有利的地理條件，但卻表現(xiàn)平平。在北緯38°線兩邊、柏林墻兩側(cè)和格蘭德河兩岸，在地理、文化和人口等初始條件都相當(dāng)?shù)那闆r下，長期發(fā)展績效卻有天壤之別，因此，在很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，制度才是發(fā)展的最根本性因素。對于什么樣的制度更有利于促進(jìn)長期發(fā)展，人們已經(jīng)在一些基本的方面取得了共識，但是現(xiàn)實情況卻是在很多國家和地區(qū)，無效和低效的制度持續(xù)存在。除了正確地理解人類發(fā)展的歷史以外，如何促進(jìn)制度向更適于發(fā)展的方向改變，可能是一個亟待解決的現(xiàn)實問題。

與其他關(guān)注人類發(fā)展歷史和命運的作者相比，蓋勒對于人類的未來抱有更為樂觀的態(tài)度，他堅信技術(shù)進(jìn)步和全球范圍內(nèi)的人口大轉(zhuǎn)型將會使人類延續(xù)以往數(shù)萬年的發(fā)展趨勢，克服當(dāng)前人類包括氣候變化在內(nèi)的重大挑戰(zhàn)。但是，在前述技術(shù)進(jìn)步與人口轉(zhuǎn)型之間正反饋機(jī)制的作用下，包括非洲在內(nèi)的全球各個地區(qū)的生育率都出現(xiàn)了明顯下降的趨勢。全球人口數(shù)量是否會因此出現(xiàn)長期下降趨勢，并由此形成對人類的另一個重大挑戰(zhàn)，仍是一個懸而未決的問題。

《人類之旅：財富與不平等的起源》

[美]奧戴德·蓋勒 著

中信出版集團(tuán)2022年8月版