因在一單創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目中存在違規(guī)行為，安信證券領(lǐng)罰，2名簽字保代也受到不同程度處罰。

【資料圖】

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站11月8日公布了對(duì)于右杰采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個(gè)月的措施決定。經(jīng)查，于右杰作為浙江野風(fēng)藥業(yè)股份有限公司（下稱“野風(fēng)藥業(yè)”）創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦代表人，擅自修改通過(guò)公司審批的申報(bào)文件，未按公司要求重新履行審批程序。

今年9月底，安信證券及保代王志超被采取監(jiān)管談話措施，也因在野風(fēng)藥業(yè)IPO項(xiàng)目中存在違規(guī)行為。

值得一提的是，對(duì)于右杰“被認(rèn)定不適當(dāng)人選6個(gè)月”的處罰，是注冊(cè)制試點(diǎn)以來(lái)保薦代表人因擅自刪改IPO申報(bào)文件等行為，受到的最重處罰。

擅自大幅刪改申報(bào)文件

今年6月下旬，野風(fēng)藥業(yè)主動(dòng)撤回IPO，深交所終止對(duì)其審核。

野風(fēng)藥業(yè)成立于1996年，主營(yíng)特色原料藥及醫(yī)藥中間體的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。據(jù)招股書(shū)，野風(fēng)藥業(yè)原計(jì)劃募資約5.41億元。

早在2020年，野風(fēng)藥業(yè)計(jì)劃沖刺創(chuàng)業(yè)板IPO。當(dāng)年4月，公司與安信證券簽訂輔導(dǎo)協(xié)議，并報(bào)送浙江證監(jiān)局輔導(dǎo)備案登記。

2021年3月，安信證券向浙江證監(jiān)局報(bào)送了兩期輔導(dǎo)工作進(jìn)展總結(jié)。輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告顯示，安信證券派出王志超、于右杰、謝輝、張迎亞、湛政杰和姜林飛等6位輔導(dǎo)人員組成輔導(dǎo)小組對(duì)公司進(jìn)行輔導(dǎo)。

2021年5月，野風(fēng)藥業(yè)創(chuàng)業(yè)板IPO申請(qǐng)獲深交所受理；7月，深交所對(duì)該公司發(fā)出審核問(wèn)詢函，提出26項(xiàng)問(wèn)題，涉及公司單一供應(yīng)商依賴、財(cái)務(wù)內(nèi)控合規(guī)性、關(guān)聯(lián)交易、疫情影響等。

但在今年6月24日，野風(fēng)藥業(yè)申請(qǐng)撤回IPO文件。

在野風(fēng)藥業(yè)主動(dòng)撤回IPO三個(gè)多月之后，今年9月底，安信證券及簽字保薦代表人王志超，被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管談話措施。

其中，安信證券作為野風(fēng)藥業(yè)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦機(jī)構(gòu)，相關(guān)保薦代表人擅自刪減、修改已通過(guò)公司內(nèi)核程序的申報(bào)文件內(nèi)容，未重新履行內(nèi)核程序即向證券交易所提交；王志超作為野風(fēng)藥業(yè)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦代表人，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止另一名保薦代表人擅自刪減、修改已通過(guò)公司內(nèi)核程序的申報(bào)文件內(nèi)容，導(dǎo)致向證券交易所提交的申報(bào)文件未重新履行內(nèi)核程序。

11月8日，另一名簽字保代于右杰“吃罰單”，被采取“認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個(gè)月”措施。

據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站信息，于右杰2017年8月加入安信證券，2020年7月登記為保薦代表人。此前曾有海通證券、方正證券承銷保薦的工作經(jīng)歷。

據(jù)第一財(cái)經(jīng)此前報(bào)道，有業(yè)內(nèi)人士對(duì)記者表示，于右杰擅自大幅刪改申報(bào)文件，不僅對(duì)招股書(shū)的主要風(fēng)險(xiǎn)因素、三創(chuàng)四新表述擅自刪改，還對(duì)內(nèi)核委員會(huì)討論問(wèn)題及落實(shí)情況做了大幅刪除，性質(zhì)惡劣。

開(kāi)年便遭受8張罰單

安信證券投行業(yè)務(wù)排名行業(yè)前列，從近年交出的成績(jī)單來(lái)看，投行業(yè)務(wù)整體表現(xiàn)不俗，發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁。

據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，2021年，安信證券投資銀行業(yè)務(wù)收入14.43億元，排名行業(yè)第14位；承銷與保薦業(yè)務(wù)收入12.71億元，排名行業(yè)第14位。

公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示，2021年全年，安信證券IPO承銷數(shù)量21家，全行業(yè)排名第6，增發(fā)家數(shù)為9家，排名第21。

今年上半年，據(jù)母公司國(guó)投資本披露，安信證券實(shí)現(xiàn)投行業(yè)務(wù)凈收入6.81億元，同比增加2.63%。

不過(guò)，在投行業(yè)務(wù)高增長(zhǎng)的背后，安信證券也因業(yè)務(wù)違規(guī)吃罰單。

今年開(kāi)年，公司便收到8張罰單，因投行項(xiàng)目未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，安信證券被浙江監(jiān)管局責(zé)令改正，7名相關(guān)責(zé)任人也遭監(jiān)管警示。

具體來(lái)看，浙江監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)安信證券在開(kāi)展浙江亞太藥業(yè)股份有限公司（下稱“亞太藥業(yè)”）2015年重大資產(chǎn)購(gòu)買項(xiàng)目、2019年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，未能對(duì)亞太藥業(yè)信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。

浙江監(jiān)管局分別對(duì)相關(guān)從業(yè)人員安信證券時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理秦沖、項(xiàng)目?jī)?nèi)核負(fù)責(zé)人陳永東、安信證券時(shí)任投行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人李澤業(yè)、項(xiàng)目質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人王時(shí)中采取出具警示函措施的決定。