因在一單創(chuàng)業(yè)板IPO項目中存在違規(guī)行為,安信證券領(lǐng)罰,2名簽字保代也受到不同程度處罰。
【資料圖】
證監(jiān)會網(wǎng)站11月8日公布了對于右杰采取認定為不適當人選6個月的措施決定。經(jīng)查,于右杰作為浙江野風藥業(yè)股份有限公司(下稱“野風藥業(yè)”)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦代表人,擅自修改通過公司審批的申報文件,未按公司要求重新履行審批程序。
今年9月底,安信證券及保代王志超被采取監(jiān)管談話措施,也因在野風藥業(yè)IPO項目中存在違規(guī)行為。
值得一提的是,對于右杰“被認定不適當人選6個月”的處罰,是注冊制試點以來保薦代表人因擅自刪改IPO申報文件等行為,受到的最重處罰。
擅自大幅刪改申報文件
今年6月下旬,野風藥業(yè)主動撤回IPO,深交所終止對其審核。
野風藥業(yè)成立于1996年,主營特色原料藥及醫(yī)藥中間體的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。據(jù)招股書,野風藥業(yè)原計劃募資約5.41億元。
早在2020年,野風藥業(yè)計劃沖刺創(chuàng)業(yè)板IPO。當年4月,公司與安信證券簽訂輔導(dǎo)協(xié)議,并報送浙江證監(jiān)局輔導(dǎo)備案登記。
2021年3月,安信證券向浙江證監(jiān)局報送了兩期輔導(dǎo)工作進展總結(jié)。輔導(dǎo)工作總結(jié)報告顯示,安信證券派出王志超、于右杰、謝輝、張迎亞、湛政杰和姜林飛等6位輔導(dǎo)人員組成輔導(dǎo)小組對公司進行輔導(dǎo)。
2021年5月,野風藥業(yè)創(chuàng)業(yè)板IPO申請獲深交所受理;7月,深交所對該公司發(fā)出審核問詢函,提出26項問題,涉及公司單一供應(yīng)商依賴、財務(wù)內(nèi)控合規(guī)性、關(guān)聯(lián)交易、疫情影響等。
但在今年6月24日,野風藥業(yè)申請撤回IPO文件。
在野風藥業(yè)主動撤回IPO三個多月之后,今年9月底,安信證券及簽字保薦代表人王志超,被證監(jiān)會采取監(jiān)管談話措施。
其中,安信證券作為野風藥業(yè)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦機構(gòu),相關(guān)保薦代表人擅自刪減、修改已通過公司內(nèi)核程序的申報文件內(nèi)容,未重新履行內(nèi)核程序即向證券交易所提交;王志超作為野風藥業(yè)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦代表人,未及時發(fā)現(xiàn)并制止另一名保薦代表人擅自刪減、修改已通過公司內(nèi)核程序的申報文件內(nèi)容,導(dǎo)致向證券交易所提交的申報文件未重新履行內(nèi)核程序。
11月8日,另一名簽字保代于右杰“吃罰單”,被采取“認定為不適當人選6個月”措施。
據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站信息,于右杰2017年8月加入安信證券,2020年7月登記為保薦代表人。此前曾有海通證券、方正證券承銷保薦的工作經(jīng)歷。
據(jù)第一財經(jīng)此前報道,有業(yè)內(nèi)人士對記者表示,于右杰擅自大幅刪改申報文件,不僅對招股書的主要風險因素、三創(chuàng)四新表述擅自刪改,還對內(nèi)核委員會討論問題及落實情況做了大幅刪除,性質(zhì)惡劣。
開年便遭受8張罰單
安信證券投行業(yè)務(wù)排名行業(yè)前列,從近年交出的成績單來看,投行業(yè)務(wù)整體表現(xiàn)不俗,發(fā)展勢頭強勁。
據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù),2021年,安信證券投資銀行業(yè)務(wù)收入14.43億元,排名行業(yè)第14位;承銷與保薦業(yè)務(wù)收入12.71億元,排名行業(yè)第14位。
公開數(shù)據(jù)顯示,2021年全年,安信證券IPO承銷數(shù)量21家,全行業(yè)排名第6,增發(fā)家數(shù)為9家,排名第21。
今年上半年,據(jù)母公司國投資本披露,安信證券實現(xiàn)投行業(yè)務(wù)凈收入6.81億元,同比增加2.63%。
不過,在投行業(yè)務(wù)高增長的背后,安信證券也因業(yè)務(wù)違規(guī)吃罰單。
今年開年,公司便收到8張罰單,因投行項目未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),安信證券被浙江監(jiān)管局責令改正,7名相關(guān)責任人也遭監(jiān)管警示。
具體來看,浙江監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)安信證券在開展浙江亞太藥業(yè)股份有限公司(下稱“亞太藥業(yè)”)2015年重大資產(chǎn)購買項目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項目中未勤勉盡責,未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實性、準確性進行充分核查和驗證,盡職調(diào)查不充分,未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。
浙江監(jiān)管局分別對相關(guān)從業(yè)人員安信證券時任分管投行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理秦沖、項目內(nèi)核負責人陳永東、安信證券時任投行業(yè)務(wù)部門負責人李澤業(yè)、項目質(zhì)控部門負責人王時中采取出具警示函措施的決定。
11月7日,甘其毛都口岸2022年首批出口至蒙古國塔本陶勒蓋煤礦的我國制造的NTE240礦山車順利完成通關(guān),該批礦山車共有13輛、車輛總重2301噸更多
2022-11-10 10:09:3011月8日,四川省召開省電煤電力保供協(xié)調(diào)機制第二十次會議,聽取經(jīng)濟和信息化廳、水利廳、應(yīng)急廳、省氣象局、國網(wǎng)四川省電力公司、國家能源更多
2022-11-10 09:56:0711月8日,記者從中國太原煤炭交易中心獲悉,該機構(gòu)承擔2023年全省煤炭購銷合同簽訂履約線上管理工作?! ?023年全省煤炭購銷合同簽訂、審更多
2022-11-10 10:02:3811月9日,記者從山西省應(yīng)急管理廳網(wǎng)站獲悉,山西離柳焦煤集團有限公司朱家店煤礦、山西長治縣雄山常蔣煤業(yè)有限公司,兩家煤礦因發(fā)生死亡安更多
2022-11-10 10:09:03本周港口市場需求愈發(fā)低迷,價格延續(xù)小幅下跌走勢。近期南方氣溫相對適宜,沿海電廠耗煤需求疲軟,在其較高庫存及高煤價背景下,市場采購更多
2022-11-10 09:56:50據(jù)監(jiān)測,10月21日-10月28日安徽省淮南市煤炭價格平穩(wěn),煤炭均價720元噸,與上周持平。鋼材價格平穩(wěn),鋼材均價4140元噸,較上周下降02%。其更多
2022-11-09 10:06:12日前,自然資源保護協(xié)會(NRDC)與山東省科學院生態(tài)研究所聯(lián)合發(fā)布煤控研究項目最新成果《山東省十四五重點耗煤行業(yè)減煤路徑研究》,從鋼更多
2022-11-09 10:02:45為貫徹落實好國家發(fā)展改革委《2023年電煤中長期合同簽訂履約工作方案》的文件精神,做好2023年煤炭產(chǎn)運需銜接工作,11月7日,中國煤炭運銷更多
2022-11-09 09:52:02落實煤炭中長期合同有缺口?! ‰S著北方多地陸續(xù)進入采暖季,煤炭保供力度不斷加大。以主產(chǎn)地內(nèi)蒙古為例,據(jù)內(nèi)蒙古自治區(qū)統(tǒng)計局近日公布更多
2022-11-09 10:01:06近期產(chǎn)地保供積極,大秦線運輸有所好轉(zhuǎn),但下游需求尚未轉(zhuǎn)強。目前中間環(huán)節(jié)庫存偏低,而下游終端庫存高位,買賣雙方分歧加大。產(chǎn)地價格相更多
2022-11-09 10:15:49