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券商跨境展業(yè)政策得到進(jìn)一步明確。中國(guó)證監(jiān)會(huì)2月15日重申了“有效遏制增量，有序化解存量”的原則，并強(qiáng)調(diào)相關(guān)證券公司及其境外子公司“不會(huì)無(wú)故限制存量客戶交易”。

近日，券商跨境展業(yè)規(guī)范整改問(wèn)題引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。本周耀才證券金融(01428.HK)宣布暫停境內(nèi)客戶賬戶的公告，以及個(gè)別境內(nèi)券商境外子公司暫?？蛻艚灰椎南⒁鹆耸袌?chǎng)擔(dān)憂，對(duì)監(jiān)管規(guī)范政策的邊界產(chǎn)生疑惑。

第一財(cái)經(jīng)記者14日向監(jiān)管部門詢問(wèn)了解最新監(jiān)管政策口徑。2月15日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布答記者問(wèn)對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行了公開(kāi)回應(yīng)。

2022年12月30日，證監(jiān)會(huì)依法推進(jìn)對(duì)富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)的整治工作，并配發(fā)了新聞稿。2023年1月13日，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》，明確將加強(qiáng)對(duì)非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，穩(wěn)步有序推進(jìn)整改規(guī)范工作。

“按照同一類業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的原則，近日我會(huì)部署開(kāi)展了境內(nèi)證券公司境外子公司非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作。”證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，對(duì)上述非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原則開(kāi)展。

證監(jiān)會(huì)稱，核心要求是禁止未在境內(nèi)持牌的境外機(jī)構(gòu)違規(guī)招攬境內(nèi)投資者，并不得為其開(kāi)立新賬戶;同時(shí)仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開(kāi)展交易，但存量投資者向境外賬戶轉(zhuǎn)入增量資金時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守我國(guó)外匯管理的有關(guān)規(guī)定。

“我們關(guān)注到，部分媒體報(bào)道不客觀、不屬實(shí)。據(jù)了解，絕大部分涉及此類業(yè)務(wù)的證券公司正在積極落實(shí)相關(guān)整改要求，停止了違規(guī)新增開(kāi)戶。”證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，相關(guān)證券公司及其境外子公司能夠全面準(zhǔn)確理解監(jiān)管要求，依法合規(guī)有序做好整改，不會(huì)無(wú)故限制存量客戶交易。

證監(jiān)會(huì)稱，下一步將督促有關(guān)證券公司及其子公司落實(shí)好相關(guān)法律法規(guī)要求，穩(wěn)步推進(jìn)規(guī)范整改工作，維護(hù)市場(chǎng)正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。同時(shí)，將繼續(xù)加強(qiáng)與境內(nèi)外監(jiān)管部門的監(jiān)管合作，確保整改工作順利推進(jìn)，維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。