時(shí)隔3年后，《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)迎來了第三次修改。

5月22日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了對(duì)《規(guī)定》相關(guān)條款進(jìn)行修改的征求意見稿，此次對(duì)《規(guī)定》進(jìn)行了12條修改，修改后內(nèi)容共 35 條，分為總則、評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法、 類別劃分、組織實(shí)施、分類結(jié)果使用、附則等七章，以及《證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》。

證監(jiān)會(huì)表示，此次修改的總體思路是，維持現(xiàn)行以風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為主的證券公司分類評(píng)價(jià)體系和有效做法，著重對(duì)相關(guān)評(píng)價(jià) 指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化，解決實(shí)踐中遇到的突出問題。首先，進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)、審慎經(jīng)營導(dǎo)向。完善對(duì)證券公司及其人員被采取處罰處分措施的扣分規(guī)則，明確對(duì)公司治理與內(nèi)部控制嚴(yán)重失效等情形予以調(diào)降分類級(jí)別的依據(jù)，全面強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理能力 評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，使分類評(píng)價(jià)結(jié)果更加準(zhǔn)確反映證券公司的合規(guī)風(fēng)控狀況。優(yōu)化資本充足等評(píng)價(jià)指標(biāo)，引導(dǎo)證券公司強(qiáng)化資本約束，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，切實(shí)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。其次，進(jìn)一步強(qiáng)化專業(yè)服務(wù)能力導(dǎo)向。適應(yīng)證券行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，從營業(yè)收入、證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理、 財(cái)富管理、信息技術(shù)投入等方面，優(yōu)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)， 引導(dǎo)證券公司突出主業(yè)，做優(yōu)做強(qiáng)，促進(jìn)證券行業(yè)差異化特色化發(fā)展。

具體來看，此次修改內(nèi)容包括三方面。

一是維持現(xiàn)行以風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為主的證券公司分類評(píng)價(jià)體系和有效做法，著重對(duì)相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化，集中解決實(shí)踐中遇到的突出問題。

二是進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)、審慎經(jīng)營導(dǎo)向。圍繞使分類評(píng)價(jià)結(jié)果更加準(zhǔn)確反映證券公司的合規(guī)風(fēng)控狀況，完善對(duì)證券公司及其人員被采取處罰處分措施的扣分規(guī)則，明確對(duì)公司治理與內(nèi)部控制嚴(yán)重失效等情形予以調(diào)降分類級(jí)別的依據(jù)，全面梳理強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)。優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理能力加分項(xiàng)，引導(dǎo)證券公司強(qiáng)化資本約束，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，切實(shí)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。

三是進(jìn)一步強(qiáng)化專業(yè)服務(wù)能力導(dǎo)向。適應(yīng)行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，從營業(yè)收入、證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理、機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)及交易、財(cái)富管理、信息技術(shù)投入等方面，優(yōu)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)，既反映證券公司的綜合實(shí)力，又反映其專項(xiàng)業(yè)務(wù)能力，引導(dǎo)證券公司突出主業(yè)，做優(yōu)做強(qiáng)，同時(shí)也引導(dǎo)證券行業(yè)差異化發(fā)展。

分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)一項(xiàng)基礎(chǔ)性監(jiān)管制度。2009年5月，中國證監(jiān)會(huì)出臺(tái)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，確立了分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并于2010年5月、2017年7月進(jìn)行了兩次修改。

值得注意的是，《證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》中明確了風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，包括資本充足、公司治理與 合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、客戶權(quán)益保護(hù)、信息技術(shù)管理、 信息披露等 6 個(gè)方面。

本次重點(diǎn)對(duì)公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行細(xì)化和完善。公司治理與合規(guī)管理方面，補(bǔ)充完善證券公司股權(quán)管理、從業(yè)人員管理、 廉潔從業(yè)管理、企業(yè)文化建設(shè)工作機(jī)制、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部 控制等評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)。全面風(fēng)險(xiǎn)管理方面，補(bǔ)充完善自營 投資、股票質(zhì)押、資產(chǎn)管理、投資銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控，以及境外子公司風(fēng)險(xiǎn)管控、債券回購經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管控、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理等的評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)。