9月6日，中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)披露了一則諾安基金前基金經(jīng)理鄒翔利用非公開(kāi)信息交易罪、行賄罪判決書(shū)。

(資料圖)

2010年3月至2015年1月，鄒翔在擔(dān)任諾安公司投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利，將未公開(kāi)信息透露給其弟鄒凡，非法獲利共計(jì)2355.0356萬(wàn)元。

此外，為謀求在撤銷(xiāo)案件或較輕處理，鄒翔還行賄國(guó)家工作人員350萬(wàn)元。

通過(guò)老鼠倉(cāng)非法獲利2355萬(wàn)元

“老鼠倉(cāng)”一般指在股市中，莊家利用公有資金拉升股價(jià)之前，先用自己個(gè)人的資金在低位建倉(cāng)，等用公有資金拉升到高位后，個(gè)人倉(cāng)位率先賣(mài)出并以此獲利。

裁判文書(shū)網(wǎng)內(nèi)容顯示，2010 年3月至2015年1月期間，鄒翔(1967年出生)在擔(dān)任諾安公司投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理期間，利用其管理操作“諾安股票證券投資基金”賬戶(hù)的職務(wù)便利，將該基金賬戶(hù)投資股票的品種、動(dòng)向等未公開(kāi)信息，泄露給鄒凡，進(jìn)而指使鄒凡利用實(shí)際控制的“鄒凡”、“田某”兩個(gè)證券賬戶(hù)進(jìn)行趨同交易，非法獲利共計(jì)2355.0356萬(wàn)元。

案發(fā)后，重慶市公安局經(jīng)公安部指定管轄，于2017年2月28日立案?jìng)刹?，同?月24日鄒翔、鄒凡主動(dòng)投案。

據(jù)鄒翔的供述，二人會(huì)通過(guò)電話(huà)、微信、聚會(huì)等多種方式，就股票投資進(jìn)行交流。鄒翔會(huì)就其掌握分析的股票情況、業(yè)務(wù)進(jìn)展等向鄒某進(jìn)行股票推薦，并建議其買(mǎi)入或賣(mài)出相應(yīng)股票。而鄒某基于對(duì)其信任及長(zhǎng)期的默契，會(huì)聽(tīng)從鄒翔的建議進(jìn)行證券交易。鄒某買(mǎi)賣(mài)股票盈利后會(huì)分給鄒翔部分。

鄒某的供述內(nèi)容也透露，兄弟兩人曾一起操作“鄒某”的股票賬戶(hù)，后因擔(dān)心對(duì)鄒翔有影響，故于2007年安排其親屬田某開(kāi)設(shè)股票賬戶(hù)，供鄒某使用。鄒翔會(huì)通過(guò)見(jiàn)面或電話(huà)的方式，指示鄒某買(mǎi)賣(mài)某支股票。二人還要就股票、倉(cāng)位、價(jià)位等進(jìn)行溝通，方便鄒翔掌握私人賬戶(hù)的情況及交易股票交易的指示。

據(jù)一審判決書(shū)，法院認(rèn)定的該案非法獲利達(dá)2300余萬(wàn)元，但鄒翔在掌管“諾安先鋒”基金時(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)卻十分一般。通聯(lián)數(shù)據(jù)顯示，鄒翔在2010年10月至2015年2月任職“諾安先鋒”基金經(jīng)理期間的任職總回報(bào)為10.92%，任職年化回報(bào)2.42%，同類(lèi)排名161/224，超越基準(zhǔn)回報(bào)2.8%。

滬深交易所出具的涉案私人賬戶(hù)與“諾安先鋒”基金趨同匯總表顯示，涉案私人賬戶(hù)通過(guò)深交所交易的股票共43支，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)20支，占比46.51%，趨同交易額21822.3萬(wàn)元。“鄒凡”的私人賬戶(hù)通過(guò)上交所交易的股票共7支，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)3支，占比42.86%，趨同交易額19.87萬(wàn)元；“田某”的私人賬戶(hù)通過(guò)上交所交易的股票共53支，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)34支，占比64.15%，趨同交易額19879萬(wàn)元。相關(guān)股票包括：海虹控股、勝利精密、長(zhǎng)城信息、中源協(xié)和等。

值得一提的是，為謀求在偵查階段撤銷(xiāo)案件或從寬處理，鄒翔送給經(jīng)偵總隊(duì)退休人員唐某 80 萬(wàn)元。并通過(guò)唐某(已判決)請(qǐng)托該案承辦人，時(shí)任重慶市公安局經(jīng)偵總隊(duì)五支隊(duì)支隊(duì)長(zhǎng)王某(已判決)予以關(guān)照和提供幫助。

根據(jù)證人供述，唐某原擔(dān)任重慶市公安局經(jīng)偵總隊(duì)法制科科長(zhǎng)，與該案經(jīng)辦人王某是徒弟關(guān)系，可以讓王某提供幫助。

王某接受請(qǐng)托后，多次幫助鄒翔分析案情，完善數(shù)據(jù)分析報(bào)告，并交給鄒翔一份載有其在諾安公司任職期間管理數(shù)據(jù)的光盤(pán)，讓鄒翔盡快分析數(shù)據(jù)，降低涉案的獲利金額。

為此，鄒翔于2017年5月至2019年4月期間，先后13次單獨(dú)或委托唐某給王某共計(jì)350萬(wàn)元。

最終，一審法院判定鄒翔犯利用未公開(kāi)信息交易罪、行賄罪等，被執(zhí)行有期徒刑十一年，并處罰金1445萬(wàn)元；鄒某被判處有期徒刑三年，并處罰金1000萬(wàn)元；兩人違法所得約2355.04萬(wàn)元依法予以追繳。

多名基金經(jīng)理涉及老鼠倉(cāng)

近些年來(lái)，通過(guò)“老鼠倉(cāng)”獲利的基金從業(yè)者并不在少數(shù)。上海證監(jiān)局于2021年12月16日披露，基金經(jīng)理樂(lè)某在上投摩根任職期間，利用未公開(kāi)信息，趨同交易近5500萬(wàn)元，并從中獲利165.37萬(wàn)元，被監(jiān)管“罰一沒(méi)一”，共計(jì)處以330余萬(wàn)元的罰款、沒(méi)收違法所得處罰。

2013年7月4日至2016年4月29日，樂(lè)某除了先后擔(dān)任上投摩根中國(guó)優(yōu)勢(shì)、成長(zhǎng)先鋒、雙核平衡、中小盤(pán)、健康品質(zhì)生活等五只公募基金的基金經(jīng)理助理，還是成長(zhǎng)動(dòng)力、中國(guó)優(yōu)勢(shì)、健康品質(zhì)生活等三只公募基金的基金經(jīng)理，因此享有基金交易查詢(xún)、決策等權(quán)限。

此外，上述期間，樂(lè)某還間斷性受托承擔(dān)成長(zhǎng)先鋒等十三只公募基金的基金備份授權(quán)交易，或基金備份授權(quán)交易相關(guān)職責(zé)。在這兩種授權(quán)下，樂(lè)某的權(quán)限，前一種是按基金經(jīng)理或投資經(jīng)理指示下單，后一種則視同基金經(jīng)理或投資經(jīng)理所有權(quán)限，因上述任職知悉基金相關(guān)未公開(kāi)信息。

上述任職期間內(nèi)，樂(lè)某利用上述職務(wù)便利獲取的基金相關(guān)未公開(kāi)信息，實(shí)際控制使用在華泰證券上海浦東新區(qū)福山路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的王某證券賬戶(hù)，與其任職的成長(zhǎng)動(dòng)力、中國(guó)優(yōu)勢(shì)、健康品質(zhì)生活、成長(zhǎng)先鋒、中小盤(pán)等公募基金發(fā)生趨同交易，趨同交易金額合計(jì)5481.98萬(wàn)元，趨同獲利金額合計(jì)165.37萬(wàn)元。

通過(guò)老鼠倉(cāng)獲利，并不僅僅是基金經(jīng)理的專(zhuān)屬。近年來(lái)，甚至連公募基金的技術(shù)人員、私募研究人員，也成為老鼠倉(cāng)的主角。大成基金的一名前技術(shù)人員，因利用職務(wù)權(quán)限，查看該基金所管理的賬戶(hù)信息，而后買(mǎi)入股票獲利而被處罰。而私募基金汐泰投資研究總監(jiān)鐘成，則因向他人泄露該公司基金未公開(kāi)交易信息而受到監(jiān)管處罰。

2021年12月24日廣西證監(jiān)局公布的決定書(shū)顯示，大成基金原信息技術(shù)部總監(jiān)蔣衛(wèi)強(qiáng)，在任職的近4年時(shí)間里，利用未公開(kāi)信息，操作他人證券賬戶(hù)，趨同交易股票245只，趨同交易成交金額約6.69億元，盈利575萬(wàn)元。

根據(jù)行政處罰決定書(shū)，2017年5月17日至2021年4月22日，蔣衛(wèi)強(qiáng)擔(dān)任大成基金信息技術(shù)部總監(jiān)職務(wù)，擁有大成基金恒生系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)賬戶(hù)權(quán)限。任職期間，蔣衛(wèi)強(qiáng)利用該賬戶(hù)權(quán)限使用辦公臺(tái)式電腦提取查看大成基金所管理的3個(gè)組合賬戶(hù)的歷史和實(shí)時(shí)交易數(shù)據(jù)，知悉該未公開(kāi)信息。

同時(shí)，蔣衛(wèi)強(qiáng)控制著“郭某珍”，該證券賬戶(hù)于2015年1月22日開(kāi)立于中國(guó)中金財(cái)富證券深圳某營(yíng)業(yè)部，證券賬戶(hù)內(nèi)資金均為蔣衛(wèi)強(qiáng)所有。

2017年5月17日至2021年4月22日期間，蔣衛(wèi)強(qiáng)利用知悉的未公開(kāi)信息，操作“郭某珍”證券賬戶(hù)與大成基金受托管理的上述3個(gè)組合賬戶(hù)趨同交易股票。上述期間，“郭某珍”證券賬戶(hù)趨同交易股票245只，趨同交易成交金額66,856.16萬(wàn)元，趨同交易盈利575.29萬(wàn)元。由于前述行為，廣西證監(jiān)局最終對(duì)蔣衛(wèi)強(qiáng)采取10年市場(chǎng)禁入措施，并沒(méi)收違法所得、處以1726萬(wàn)元的罰款。

除了公募從業(yè)人員，個(gè)別私募研究人員也卷入了老鼠倉(cāng)事件。

廣東證監(jiān)局于近日披露，2018年12月7日至2019年8月6日，私募基金汐泰投資研究總監(jiān)鐘成為了維護(hù)和客戶(hù)蔣某新的關(guān)系，將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開(kāi)信息泄露給蔣某新，并明示蔣某新從事相關(guān)證券交易，但未向其收取任何報(bào)酬。廣東證監(jiān)局責(zé)令鐘成改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

（文章來(lái)源：第一財(cái)經(jīng)）