中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)11月19日訊 廣東證監(jiān)局今日發(fā)布通知，稱聯(lián)訊證券因內(nèi)部控制不完善，對(duì)分支機(jī)構(gòu)管控不力的違規(guī)行為，被采取出具警示函措施。

廣東證監(jiān)局稱，在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，聯(lián)訊證券部分債券交易業(yè)務(wù)未及時(shí)入表。此外，聯(lián)訊證券成都人民南路營(yíng)業(yè)部原營(yíng)銷人員錢某，涉嫌以轉(zhuǎn)讓員工持股計(jì)劃為名進(jìn)行詐騙，浙江嘉興竹園路營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人何某異地履職，長(zhǎng)期在惠州總部辦公，公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)管控不力。以上事實(shí)有聯(lián)訊證券股份有限公司相關(guān)報(bào)告、債券交易協(xié)議、現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書等證據(jù)證明。

廣東證監(jiān)局表示，聯(lián)訊證券上述行為表明公司內(nèi)部控制不完善。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，現(xiàn)對(duì)聯(lián)訊證券予以警示，提醒公司關(guān)注內(nèi)部控制不完善的問題，并及時(shí)采取以下措施：

一、對(duì)照相關(guān)規(guī)定，就債券交易和分支機(jī)構(gòu)管控進(jìn)行全面自查，制定切實(shí)有效整改方案，對(duì)存在問題逐項(xiàng)整改，堅(jiān)決杜絕類似行為再次發(fā)生。

二、嚴(yán)格進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。對(duì)于內(nèi)控不完善、制度不健全的問題，要追究公司主要負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;對(duì)于制度執(zhí)行不到位問題，要追究相關(guān)工作人員的直接責(zé)任。除要求違規(guī)責(zé)任人進(jìn)行書面檢查外，還要根據(jù)違規(guī)性質(zhì)和情節(jié)采取懲處措施。