華融證券基金部原總經(jīng)理私下接受客戶(hù)委托并出資千萬(wàn)炒股被罰

澎湃新聞?dòng)浾?徐宏文

證監(jiān)會(huì)近日披露的一份市場(chǎng)禁入決定書(shū)顯示，華融證券基金業(yè)務(wù)部原總經(jīng)理賀文哲私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券，并出資1000萬(wàn)元合伙違法買(mǎi)賣(mài)股票，最終導(dǎo)致虧損83萬(wàn)元并被10年證券市場(chǎng)禁入措施。而操盤(pán)者賀凱被處以5年證券市場(chǎng)禁入措施，其先后在華融證券基金業(yè)務(wù)部、專(zhuān)戶(hù)理財(cái)部從事證券期貨投資交易。

賀文哲于2004年4月20日取得證券從業(yè)資格。2016年3月20日，賀文哲與華融證券簽訂勞動(dòng)合同，擔(dān)任華融證券基金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。

賀凱于2014年3月8日取得證券從業(yè)資格。2016年1月至9月就職于方正證券，擔(dān)任自營(yíng)衍生品部投資經(jīng)理。2016年11月1日，賀凱與華融證券簽訂勞動(dòng)合同，先后在基金業(yè)務(wù)部、專(zhuān)戶(hù)理財(cái)部從事證券期貨投資交易。

市場(chǎng)禁入決定書(shū)顯示，不晚于2016年9月7日，管某薇與賀文哲達(dá)成口頭協(xié)議，管某薇委托賀文哲尋找操盤(pán)手代理其買(mǎi)賣(mài)證券，管某薇與操盤(pán)手按照8:2比例分享買(mǎi)賣(mài)證券收益，代理交易不保證本金安全。

2016年9月7日，賀文哲配偶劉某應(yīng)賀文哲要求將1000萬(wàn)元資金轉(zhuǎn)入管某薇控制的建設(shè)銀行賬戶(hù)中。2016年9月8日，管某云應(yīng)管某薇要求在招商證券深圳益田路免稅商務(wù)大廈證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券賬戶(hù)，該賬戶(hù)由管某薇使用。2016年9月9日，管某薇通過(guò)其控制的建設(shè)銀行賬戶(hù)向“管某云”證券賬戶(hù)關(guān)聯(lián)的資金賬戶(hù)轉(zhuǎn)入資金共計(jì)3785.20696萬(wàn)元，該資金中包括管某薇自有資金2785.20696萬(wàn)元和賀文哲通過(guò)劉某轉(zhuǎn)入的資金1000萬(wàn)元。

不晚于2016年9月12日，管某薇將“管某云”證券賬戶(hù)賬號(hào)、密碼告知賀文哲。賀文哲指使賀凱控制該證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，并與賀凱約定由其獲得買(mǎi)賣(mài)證券收益的20%。不晚于2016年9月12日，賀文哲將證券賬戶(hù)賬號(hào)和密碼及交易工具交付賀凱，用于證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)。賀文哲、賀凱自不晚于2016年9月12日至不早于2017年8月24日期間控制該證券賬戶(hù)。期間，賀凱利用賀文哲提供的交易工具進(jìn)行具體證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，賀文哲可隨時(shí)登陸該賬戶(hù)賬號(hào)，從而掌握該賬戶(hù)交易情況。二人經(jīng)常討論賬戶(hù)操作情況，賀文哲經(jīng)常向賀凱提供投資建議。賀凱知悉賬戶(hù)中的1000萬(wàn)元來(lái)自賀文哲、劉某的情況。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查認(rèn)定，涉案期間，“管某云”證券賬戶(hù)共交易“億陽(yáng)信通”“積成電子”“金財(cái)互聯(lián)”“上海銀行”等33只股票。截至2017年8月10日，該賬戶(hù)累計(jì)成交金額1.81億元，持有股票市值2748.88萬(wàn)元，賬面虧損83.41萬(wàn)元。管某薇未向賀文哲、賀凱支付收益分成。

證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)賀文哲采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)賀凱采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

附：中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)禁入決定書(shū)(賀文哲、賀凱)

〔2018〕17號(hào)

當(dāng)事人：賀文哲，男，1977年1月出生，住址：廣東省深圳市南山區(qū)。

賀凱，男，1973年5月出生，住址：北京市海淀區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)賀文哲、賀凱私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券、證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，依法向當(dāng)事人告知了作出市場(chǎng)禁入的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述申辯意見(jiàn)，未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，賀文哲、賀凱存在以下違法事實(shí)：

一、賀文哲、賀凱證券從業(yè)經(jīng)歷及任職情況

(一)賀文哲證券從業(yè)經(jīng)歷及任職情況

賀文哲于2004年4月20日取得證券從業(yè)資格。2016年3月20日，賀文哲與華融證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)華融證券)簽訂勞動(dòng)合同，擔(dān)任華融證券基金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。

(二)賀凱證券從業(yè)經(jīng)歷及任職情況

賀凱于2014年3月8日取得證券從業(yè)資格。2016年1月至9月就職于方正證券股份有限公司，擔(dān)任自營(yíng)衍生品部投資經(jīng)理。2016年11月1日，賀凱與華融證券簽訂勞動(dòng)合同，先后在基金業(yè)務(wù)部、專(zhuān)戶(hù)理財(cái)部從事證券期貨投資交易。

二、賀文哲、賀凱私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券、賀文哲違法買(mǎi)賣(mài)股票情況

不晚于2016年9月7日，管某薇與賀文哲達(dá)成口頭協(xié)議，管某薇委托賀文哲尋找操盤(pán)手代理其買(mǎi)賣(mài)證券，管某薇與操盤(pán)手按照8:2比例分享買(mǎi)賣(mài)證券收益，代理交易不保證本金安全。

2016年9月7日，賀文哲配偶劉某應(yīng)賀文哲要求將10,000,000.00元資金轉(zhuǎn)入管某薇控制的建設(shè)銀行賬戶(hù)中。9月8日，管某云應(yīng)管某薇要求在招商證券深圳益田路免稅商務(wù)大廈證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券賬戶(hù)，該賬戶(hù)由管某薇使用。9月9日，管某薇通過(guò)其控制的建設(shè)銀行賬戶(hù)向“管某云”證券賬戶(hù)關(guān)聯(lián)的資金賬戶(hù)轉(zhuǎn)入資金共計(jì)37,852,069.60元，該資金中包括管某薇自有資金27,852,069.60元和賀文哲通過(guò)劉某轉(zhuǎn)入的資金10,000,000.00元。不晚于9月12日，管某薇將“管某云”證券賬戶(hù)賬號(hào)、密碼告知賀文哲。賀文哲指使賀凱控制該證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，并與賀凱約定由其獲得買(mǎi)賣(mài)證券收益的20%。不晚于9月12日，賀文哲將證券賬戶(hù)賬號(hào)和密碼及交易工具交付賀凱，用于證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)。賀文哲、賀凱自不晚于2016年9月12日至不早于2017年8月24日期間控制該證券賬戶(hù)。期間，賀凱利用賀文哲提供的交易工具進(jìn)行具體證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，賀文哲可隨時(shí)登陸該賬戶(hù)賬號(hào)，從而掌握該賬戶(hù)交易情況。二人經(jīng)常討論賬戶(hù)操作情況，賀文哲經(jīng)常向賀凱提供投資建議。賀凱知悉賬戶(hù)中的10,000,000.00元來(lái)自賀文哲、劉某的情況。

涉案期間，“管某云”證券賬戶(hù)共交易“億陽(yáng)信通”“積成電子”“金財(cái)互聯(lián)”“上海銀行”等33只股票。截至2017年8月10日，該賬戶(hù)累計(jì)成交金額180,606,142.00元，其中買(mǎi)入金額109,956,469.00元，賣(mài)出金額70,649,673.00元，持有股票市值27,488,800.00元，賬面虧損834,073.03元。管某薇未向賀文哲、賀凱支付收益分成。

以上事實(shí)有相關(guān)人員勞動(dòng)合同、詢(xún)問(wèn)筆錄、證券賬戶(hù)資料、交易流水、銀行賬戶(hù)資料、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我會(huì)認(rèn)為，賀文哲的上述行為違反《證券法》第四十三條、第一百四十五條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條、第二百一十五條所述情形。賀凱的上述行為違反《證券法》第一百四十五條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十五條所述情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百三十三條、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條第三項(xiàng)、第五條，我會(huì)決定：

對(duì)賀文哲采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)賀凱采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。自我會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，上述人員不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

當(dāng)事人如果對(duì)本決定不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2018年11月8日