中國證券業(yè)對外開放提速。近日,瑞銀證券獲批成為境內(nèi)首家外資控股券商。有分析人士認為,未來國內(nèi)券商或將形成大型頭部券商、特色化券商和國際化券商三足鼎立格局。
瑞銀拔得頭籌
日前,證監(jiān)會發(fā)布消息稱,核準UBS AG(瑞銀集團)增持瑞銀證券的股比至51%。這是自今年4月《外商投資證券公司管理辦法》發(fā)布實施以來,中國證監(jiān)會核準的首家外資控股券商。
對此,瑞銀集團首席執(zhí)行官安思杰表示:“中國金融市場的進一步開放對瑞銀在中國的業(yè)務來說,是一個重大的機遇,包括旗下財富管理、投資銀行以及資產(chǎn)管理三大業(yè)務。自1989年正式在中國內(nèi)地市場開展業(yè)務,瑞銀一直以來都是外商投資中國的領跑者??毓扇疸y證券印證了我們對中國市場的長期承諾,我們將繼續(xù)尋求更多業(yè)務機會。”
“瑞銀證券成為首家外資控股券商,標志著中國證券業(yè)以及中國資本市場的進一步開放,意義重大。”新時代證券首席經(jīng)濟學家潘向東在接受《國際金融報》記者采訪時表示。
他認為,影響主要體現(xiàn)在三個方面:
其一,外資券商具有較高的技術和豐富的管理經(jīng)驗,能夠通過技術外溢效應和競爭效應提高國內(nèi)證券行業(yè)的效率,從而能夠更好地為我國經(jīng)濟發(fā)展服務。
其二,有利于國內(nèi)資本市場與國際接軌,提高本土證券行業(yè)的國際化水平。
其三,外資券商在高端財富管理、資產(chǎn)管理等方面具有技術、經(jīng)驗上的優(yōu)勢,可以滿足國內(nèi)居民的高端理財需求,提高居民福利。
本土券商承壓
今年4月底,證監(jiān)會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》,明確允許外資控股合資證券公司。隨后,多家外資機構積極響應。
5月2日,瑞銀證券變更5%以上股權實際控制人的申請獲證監(jiān)會受理,瑞銀成為首家申請控股券商的外資機構。歷時不到7個月,瑞銀終于拔得“頭籌”。
野村控股和摩根大通緊隨其后。5月8日,野村控股向中國證監(jiān)會提交了設立外商投資證券公司的申請材料,擬持股51%。
摩根大通則在5月14日發(fā)布公告稱,已向中國證監(jiān)會遞交申請,尋求建立一家持股比例為51%的全新證券公司,并計劃在未來數(shù)年內(nèi)監(jiān)管允許的條件下,將持股比例增至100%。
證監(jiān)會近期披露的信息顯示,野村控股和摩根大通提交的上述申請分別于9月28日和11月12日獲得第一次反饋意見。
在潘向東看來,外資機構進一步增持或新設立控股合資券商,或許會給中國本土券商帶來一定的競爭壓力,特別是高端服務方面,但整體上壓力可能不大,原因有二:
一是我國證券業(yè)開放是循序漸進的,是符合我國資本市場發(fā)展階段的,由于外資控股券商在國內(nèi)的營業(yè)網(wǎng)點比較少,整體規(guī)模還不大,對本土券商的沖擊有限。
二是本土券商經(jīng)過長期的發(fā)展,競爭力已大幅增長,有足夠的能力應對外資控股券商的沖擊。另外,我國證券行業(yè)已經(jīng)處于龍頭競爭格局,隨著行業(yè)集中度提升,龍頭券商應對外界沖擊的能力更強。
中小券商則面臨分化。業(yè)內(nèi)人士認為,業(yè)務同質化嚴重的一些中小券商將面臨更嚴峻的競爭環(huán)境,將迫使他們進行合并重組,或者轉型特色化券商,在專業(yè)化、特色化的細分市場上占有一席之地。
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