*ST長(zhǎng)生退市引維權(quán)討論 超千名投資者欲索賠
本報(bào)記者 谷楓 北京報(bào)道
首家因觸發(fā)“重大違法行為”這一新增強(qiáng)制退市條款而被交易所啟動(dòng)強(qiáng)制退市程序的公司出現(xiàn)。
12月11晚間,*ST長(zhǎng)生(002680.SZ)公告,收到深交所重大違法強(qiáng)制退市事先告知書(shū)。公司主要子公司長(zhǎng)春長(zhǎng)生因違法違規(guī)生產(chǎn)疫苗,被處罰沒(méi)款91億元等,同時(shí)深交所擬對(duì)公司股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。
幾個(gè)月前,隨著退市新規(guī)的出臺(tái),在一定程度上也注定了*ST長(zhǎng)生被強(qiáng)制退市的結(jié)局,但這類強(qiáng)制退市的案例與以往諸多情形并不相同,具有偶然及不可預(yù)判性,因此中小投資者在強(qiáng)制退市過(guò)程中的利益該如何保護(hù)也是市場(chǎng)關(guān)心的問(wèn)題。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解到,目前已經(jīng)有超過(guò)1000名的投資者通過(guò)律師嘗試對(duì)*ST長(zhǎng)生進(jìn)行索賠。
索賠者超千人
“目前我這里征集到或者主動(dòng)找上門(mén)的投資者就已經(jīng)有500多人,我也加快速度梳理材料。雖然各方都在督促長(zhǎng)生生物拿出主動(dòng)賠付投資者的方案,但目前沒(méi)有發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)生生物有主動(dòng)賠付的打算,投資者只有通過(guò)民事起訴途徑方有獲賠機(jī)會(huì)。”上海創(chuàng)遠(yuǎn)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人許峰律師12月12日接受記者采訪時(shí)透露。
千人索賠看似數(shù)量不小,但截至12月11日*ST長(zhǎng)生被啟動(dòng)強(qiáng)制退市公告時(shí)的在冊(cè)股東人數(shù)高達(dá)2.48萬(wàn)戶,那么究竟哪類投資者目前可以進(jìn)行索賠。
許峰告訴記者:“這個(gè)目前只能給出我個(gè)人的觀點(diǎn)。初步判斷,在2015年12月1日到2018年7月23日買(mǎi)入長(zhǎng)生生物股票,并且在2018年7月23日后賣(mài)出或繼續(xù)持有長(zhǎng)生生物股票的投資者,目前可發(fā)起索賠,最終以法院判決為準(zhǔn),證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定書(shū)就是起訴的核心證據(jù)。”
也就是說(shuō)部分在11月知曉長(zhǎng)生或存在退市可能依舊參與爆炒或者投資ST長(zhǎng)生的投資者并不在索賠之列。
但符合索賠的投資者是否最終能拿到應(yīng)有的賠償,一些專業(yè)人士也表示并不樂(lè)觀。
“目前公司背負(fù)了巨額罰款,很多投資者都擔(dān)心公司退市了沒(méi)有錢(qián)可以賠償, 否則參與索賠的投資者人數(shù)會(huì)更多。”許峰表示。
基于上述的情況諸多*ST長(zhǎng)生的投資者很有可能并不能如愿獲得索賠,因此也有市場(chǎng)人士提出是否可以就退市引發(fā)的投資者賠償問(wèn)題作出統(tǒng)一安排。就像之前*ST長(zhǎng)生對(duì)“問(wèn)題疫苗”事件受害者所作的統(tǒng)一安排一樣,對(duì)*ST長(zhǎng)生投資者的損失也應(yīng)作出統(tǒng)一安排,由監(jiān)管部門(mén)、當(dāng)?shù)卣?ST長(zhǎng)生組成統(tǒng)一的投資者損失賠付清算小組。
索賠情形待拓寬
盡管可以索賠,但根據(jù)記者了解的情況顯示,投資者和律師只能以“虛假陳述”這一項(xiàng)發(fā)起訴訟和索賠。
上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師此前接受記者采訪時(shí)也表示:“并非公司違法退市都可以索賠。在目前的法律框架下,只有虛假陳述、操縱市場(chǎng)及內(nèi)幕交易三種情形下,投資者可以提起索賠訴訟。除此之外,即便發(fā)生黑天鵝事件,也極有可能被法院認(rèn)定為此時(shí)的損失構(gòu)成投資風(fēng)險(xiǎn)的一部分,不在索賠范圍內(nèi)。我國(guó)在訴訟制度的設(shè)計(jì)上奉行不告不理的原則,并沒(méi)有集體訴訟制度。”
因此,類似的中小投資者訴訟賠償或要向證監(jiān)會(huì)投服中心求助。根據(jù)記者了解,證監(jiān)會(huì)投保體系在近年來(lái)一直在推進(jìn)證券市場(chǎng)支持訴訟機(jī)制,如果長(zhǎng)生生物被強(qiáng)制退市,一定程度上由官方背景的機(jī)構(gòu)組織維權(quán)更加有效。
“目前我國(guó)的法律環(huán)境需要投資者主動(dòng)維權(quán)才有可能獲賠,投資者的權(quán)益意識(shí)、維權(quán)積極性就顯得尤為重要。這與英美法系國(guó)家主要采用集團(tuán)訴訟對(duì)群體性權(quán)利進(jìn)行救濟(jì),特別是美國(guó)的集團(tuán)訴訟采用退出制有較大區(qū)別。因此,如果涉及類似退市情形,投資者應(yīng)該積極維權(quán)索賠。”北京一家大型律師事務(wù)所的律師12日表示。
*ST長(zhǎng)生的案例可以看到國(guó)內(nèi)在投資者賠償方面仍有諸多欠缺,與處罰制度并不同步,現(xiàn)階段投資者在證券領(lǐng)域想要獲得民事賠償并非一件容易的事情。
王智斌也表示:“我們經(jīng)常會(huì)遇到投資者感慨索賠無(wú)門(mén),有些時(shí)候是由于該部分投資者確實(shí)不具備索賠資格,有些時(shí)候則是制度建設(shè)滯后造成的。”
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