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東吳基金5債基集體踩雷“信威”債 暴跌前贖回惹爭議
來源:中國經(jīng)濟網(wǎng) 2019-04-11 08:59:50

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京4月11日訊 (記者 李榮 康博) 今年一季度A股市場迅速回暖,權(quán)益類基金普漲,與此同時,在股市強勢上漲的影響下,可轉(zhuǎn)債基金業(yè)績也同樣表現(xiàn)亮眼,引領(lǐng)債券型基金整體業(yè)績漲幅,綜合來看,一季度呈現(xiàn)出股債雙強的局面。

Wind數(shù)據(jù)顯示,在有可比數(shù)據(jù)的2000多只債券型基金中(各類份額分開計算,下同),剔除大額贖回及分紅等因素影響導(dǎo)致的凈值異常情況后,一季度僅30只債基出現(xiàn)虧損。而中國經(jīng)濟網(wǎng)記者注意到,在為數(shù)不多的虧損債基中,僅東吳基金旗下產(chǎn)品便占據(jù)5席,包括東吳鼎利、東吳鼎元雙債A/C、東吳優(yōu)信穩(wěn)健A/C,且跌幅均超過4%。

5只債基一季度跌幅超4% 固收部總經(jīng)理領(lǐng)跌

根據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者統(tǒng)計,東吳基金旗下5只產(chǎn)品上榜債券型基金跌幅榜前6名,分別是東吳鼎利、東吳鼎元雙債A/C、東吳優(yōu)信穩(wěn)健A/C,且這5只產(chǎn)品一季度虧損均超過4%。其中,截至3月29日收盤,東吳鼎元雙債A/C的累計單位凈值已不足1元。

東吳鼎元雙債A/C成立于2016年5月19日,以東吳鼎元雙債C為例,該基金一季度虧損4.70%,排在債券型基金跌幅榜第三名。從階段漲幅來看,東吳鼎元雙債C自成立以來,近2年、近1年及近半年的階段漲幅分別-9.67%、-11.72%、-6.13%,在同期同類基金中排名幾乎墊底,四分位排名也不佳。

在東吳鼎元雙債C成立后一直到2018年3月份,該基金的凈值一直處于震蕩上漲狀態(tài),但是其累計單位凈值最高時也僅有1.0640元。自2018年3月以來,該基金凈值開始震蕩下跌,并于2018年9月底首次跌破1元,此后又繼續(xù)虧損。今年初,雖然該基金有過短暫反彈,但一季度最終以虧損4.70%收場,而截至3月29日收盤,該基金的累計單位凈值為0.9340元。

通常來說,債券型基金與權(quán)益基金有明顯的蹺蹺板效應(yīng),就拿2018年的行情來說,以股票和混合型基金為主的權(quán)益產(chǎn)品業(yè)績差強人意,但債券市場卻由于股市的回調(diào)而受到投資者追捧,從而有80%的債基業(yè)績在2018年里實現(xiàn)上漲,但反觀東吳鼎元雙債A/C,卻虧損5.41%和5.69%,遠遠跑輸4.56%的同類產(chǎn)品平均漲幅。

中國經(jīng)濟網(wǎng)記者注意到,今年一季度結(jié)束后,東吳鼎元雙債A/C于4月1日公布基金經(jīng)理變更公告,公告顯示,此次基金經(jīng)理變更類型為增聘基金經(jīng)理,新任基金經(jīng)理邵笛將與原基金經(jīng)理楊慶定共同管理該基金,邵笛的任職日期為2019年4月2日。

值得關(guān)注的是,此次變更基金經(jīng)理之前,東吳鼎元雙債A/C自成立以來一直由楊慶定獨立掌舵,但是截至今年4月1日,楊慶定管理該基金近3年時間里,其任職回報僅為-6.70%。楊慶定歷任大公國際資信評估有限責(zé)任公司上海分公司研究員與結(jié)構(gòu)融資部總經(jīng)理、上海證券有限公司高級經(jīng)理、太平資產(chǎn)管理有限公司高級投資經(jīng)理;2007年7月至2010年6月期間任東吳基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理助理;2013年4月再次加入東吳基金管理有限公司,現(xiàn)擔(dān)任東吳基金固定收益部總經(jīng)理。

作為東吳基金固定收益部總經(jīng)理,楊慶定的過往業(yè)績卻并不令人滿意。天天基金網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示,就目前楊慶定仍在管理的7只基金(各類份額分開計算)而言,除了固收類產(chǎn)品東吳轉(zhuǎn)債A以外,另外6只基金任職回報均為負。

這也就不得不令人懷疑,此次基金經(jīng)理變更的深層次原因是否由于楊慶定的任職回報不佳?從增聘的基金經(jīng)理邵笛的履歷來看,此人自2006年9月起加入東吳基金管理有限公司,一直從事證券投資研究工作,曾任交易員、研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。

雖然表面看來,邵笛自2014年10月30日起開始擔(dān)任基金經(jīng)理,至今其累計任職時間已有4年又163天,但若仔細推敲不難發(fā)現(xiàn),邵笛此前所任職的均為貨幣型基金,直到2018年4月23日起才開始擔(dān)任東吳悅秀A/C的基金經(jīng)理。也就是說,邵笛管理債券型基金的經(jīng)驗剛剛接近一整年,他的加入能否轉(zhuǎn)變東吳鼎元雙債的虧損局面還是未知數(shù)。

5債基集體踩雷“信威”債 暴跌前贖回惹爭議

東吳基金一季度虧損的債基有一個共同特點,均重倉持有“16信威01”。從去年四季報公布的數(shù)據(jù)來看,東吳鼎利持有“16信威01”占到基金凈值比例的30.85%,東吳鼎元雙債A/C的持倉占比為12.12%,東吳優(yōu)信穩(wěn)健A/C的持倉占比為15.34%。

“16信威01”是信威集團發(fā)行的債券,而信威集團則是一家至今停牌已2年多的上市公司。早在2016年12月,信威集團陷入財務(wù)數(shù)據(jù)造假、隱匿巨額債務(wù)等質(zhì)疑,為澄清“信威集團實控人王靖質(zhì)押項或已跌破平倉線”利空傳聞停牌一天,隨后以“重要事項未公告”為由繼續(xù)停牌,后來又以“重大資產(chǎn)重組”為由停牌至今。相應(yīng)的,“16信威01”也同時出現(xiàn)停牌。

今年1月25日,是“16信威01”的第三個年度付息日,中證指數(shù)有限公司將其估值從1月24日的99.85元下調(diào)至73.28元,大幅降低26.6%。而重倉持有該債券的東吳鼎利的凈值也只能被動于1月25日下跌6.81%,同樣,東吳優(yōu)信穩(wěn)健A/C下跌4.36%,東吳鼎元雙債A/C也下跌超過3%。

2月28日,東吳基金發(fā)布關(guān)于旗下證券投資基金所持有信威集團(600485)估值調(diào)整的公告顯示:“為使本基金管理人旗下相關(guān)基金的估值公平、合理,根據(jù)中國證監(jiān)會《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》(證監(jiān)會公告[2017]13號)的要求,經(jīng)與相關(guān)托管銀行和會計師事務(wù)所協(xié)商一致,東吳基金決定自2019年2月26日起對公司旗下基金持有的“信威集團”進行估值調(diào)整,估值價格為6.28元/股。”此番調(diào)整后的估值相當(dāng)于信威集團停牌前14.59元的8個跌停板。

根據(jù)媒體此前的報道,東吳基金曾因暴跌前賣出東吳鼎利而備受質(zhì)疑。東吳鼎利的2018年四季報顯示,東吳鼎利在2018年四季度凈值暴漲7.51%,而同期的同類均值漲幅僅有1.07%,這其中信威債券的估值提升估計起到不小作用。從債券估值來看,四季報中,東吳基金給“16信威01”的估值為96.21元,遠遠高于9月份的中證估值84.45元、三季報的估值85.23元。粗略按照四季度“16信威01”30.85%的倉位計算,東吳鼎利四季度7.51%的漲幅應(yīng)該由“16信威01”貢獻了大多半。

在去年股市回調(diào)之際,東吳鼎利的高增長業(yè)績迅速吸引了大筆資金申購,截至2018年底該基金規(guī)模由三季度末的0.39億元增至1.26億元,單季增幅高達224.74%。然而,在東吳鼎利獲得大筆資金申購的同時,東吳基金卻大手筆贖回,東吳基金此前曾多次自購了合計近1300萬元的基金份額,而去年12月19日,東吳基金贖回700萬份東吳鼎利,持有份額從1286萬份降至586萬份,贖回金額為676.9萬元。

中國經(jīng)濟網(wǎng)記者注意到,上述贖回發(fā)生時,也即去年12月19日,東吳鼎利的單位凈值為0.9670元,但截至今年3月29日收盤,該基金的單位凈值僅余0.9130元。

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