3月24日晚間，國泰君安(601211.SH)披露了2019年業(yè)績。2019年，國泰君安實現(xiàn)營業(yè)收入299.49億元，同比增加31.83%;歸屬于母公司所有者的凈利潤86.37億元，同比增加28.76%;歸屬于母公司所有者的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤81.63億元，同比增加40.57%;經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額363.96億元，同比減少50.53%;主營業(yè)務毛利率為38.26%，比上年同期下降2.62個百分點。

2019年，國泰君安加權平均凈資產(chǎn)收益率為6.75%，比上年同期增加1.33個百分點;扣除非經(jīng)常性損益后的加權平均凈資產(chǎn)收益率為6.35%，比上年同期增加1.73個百分點。

國泰君安2019年度利潤分配預案為：以本次分紅派息的股權登記日的公司總股本為基數(shù)，向分紅派息的股權登記日登記在冊的A股股東和H股股東，每10股分配現(xiàn)金紅利3.9元(含稅)。按照公司截至2019年12月31日的總股本89.08億股計算，分配現(xiàn)金紅利總額為34.74億元，占2019年度合并口徑歸屬于母公司股東凈利潤的40.22%。

2019年，國泰君安主營業(yè)務分類別情況中，除其他業(yè)務外，營業(yè)收入均較上年同期增加。

報告期內，國泰君安機構金融業(yè)務實現(xiàn)營業(yè)收入155.70億元，同比增加38.21%，毛利率40.18%，同比下降14.26個百分點。其中，投資銀行業(yè)務營業(yè)收入19.49億元，同比增加27.52%，毛利率52.19%，同比上升14.11個百分點，原因是股票承銷和債券承銷收入均同比上升;機構投資者服務營業(yè)收入136.22億元,同比增加39.89%，毛利率38.46%，同比下降18.54個百分點，主要是機構業(yè)務中的大宗商品買賣產(chǎn)生的其他業(yè)務收入大幅增長，該項業(yè)務毛利率低;

此外，個人金融業(yè)務營業(yè)收入78.96億元,同比增加20.35%，毛利率31.20%，同比上升11.19個百分點，主要受證券市場行情影響，零售經(jīng)紀業(yè)務收入增長;投資管理業(yè)務營業(yè)收入30.87億元，同比增加19.22%，毛利率69.24%，同比上升11.49個百分點，主要系業(yè)績報酬上升;國際業(yè)務營業(yè)收入27.80億元,同比增加69.08%，主要得益于香港子公司自營投資收益的增長，毛利率30.59%，同比下降5.05個百分點，原因是信用減值損失計提較上年有一定的增加。

2019年，國泰君安主承銷家數(shù)1379只、證券主承銷額5645.7億元，同比分別增長79.1%和47.4%。其中，IPO主承銷項目9單，主承銷金額69.6億元;再融資主承銷項目21單，主承銷金額688億元;企業(yè)債主承銷項目24單，主承銷金額188.6億元;公司債主承銷項目222單，主承銷金額1510.2億元;其他債券主承銷項目1103單，主承銷金額3189.4億元。

2019年，國泰君安信用減值損失為20.50億元，同比增長109.89%。國泰君安表示，主要是孖展和股票質押式回購的減值準備計提。

其中，買入返售金融資產(chǎn)減值損失10.38億元，融出資金減值損失7.65億元，應收款項壞賬損失1.78億元，其他債權投資減值損失/(轉回)7040.49萬元。

2019年，國泰君安董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬合計3147.40萬元，有10位高管年薪超百萬，其中5位高管年薪超300萬。

其中，副董事長、執(zhí)行董事、總裁王松年薪142.78萬元，執(zhí)行董事、董事會秘書喻健年薪496.34萬元，職工監(jiān)事汪衛(wèi)杰年薪320.79萬元，職工監(jiān)事劉雪楓年薪332.94萬元，副總裁朱健年薪118.23萬元，副總裁蔣憶明年薪128.20萬元，副總裁陳煜濤年薪231.54萬元，副總裁龔德雄年薪201.38萬元，合規(guī)總監(jiān)張志紅年薪402.03萬元，財務總監(jiān)、首席風險官謝樂斌年薪433.06萬元。

2019年，國泰君安15233人，包含母公司在職員工11290人，主要子公司在職員工3943人。全部員工中，博士157人，碩士及研究生班3923人，本科8306人，大專及以下2847人。

2019年，國泰君安應付職工薪酬56.85億元，上年同期為49.85億元。

2019年，國泰君安支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金為69.68億元，上年同期為78.38億元。

據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者計算，2019年，國泰君安員工年度薪酬福利總額為76.68億元，按照在職員工人數(shù)計算，人均薪酬福利50.34萬元。

2019年，國泰君安因未決訴訟而形成的或有負債為人民幣2.75億元，上年同期為1.43億元。

值得注意的是，2019年，國泰君安共收到4張證監(jiān)會罰單。

1、國泰君安期貨因未建立對客戶回訪的適當性管理制度，未對客服回訪錄音進行檢查，被上海證監(jiān)局采取責令整改的行政監(jiān)管措施。

2019年1月4日，國泰君安期貨因現(xiàn)有制度未對與適當性內部管理有關的客戶回訪檢查作出規(guī)定，未對95521開戶回訪錄音進行檢查，對由公司營運中心轉交再次回訪的錄音也未進行檢查，被上海證監(jiān)局采取責令整改的行政監(jiān)管措施。針對以上問題，國泰君安期貨已采取了以下整改措施：完善適當性相關制度、明確客戶回訪分工職責，獨立進行客戶回訪，加強客戶回訪檢查、強化激勵約束。

2、唐山建華西道證券營業(yè)部因印章保管未實行雙人雙鎖管理制，被河北證監(jiān)局采取責令限期改正的行政監(jiān)管措施。

2019年6月24日，公司唐山建華西道證券營業(yè)部因印章保管未實行雙人雙鎖管理制，未有效執(zhí)行公司內部控制制度，被河北證監(jiān)局采取責令限期改正的行政監(jiān)管措施。針對以上問題，公司已采取了以下整改措施：成立專項工作小組督導整改實施、形成定期自查機制、將營業(yè)部用章管理及整改作為分公司合規(guī)風控檢查重點及對相關責任人實施問責等。

3、四平中央西路證券營業(yè)部替客戶辦理證券交易操作、與客戶約定分享投資收益的行為，被吉林證監(jiān)局采取責令限期改正的行政監(jiān)管措施。

2019年9月16日，公司四平中央西路證券營業(yè)部因替客戶辦理證券交易操作、與客戶約定分享投資收益的行為，被吉林證監(jiān)局采取責令限期改正的行政監(jiān)管措施。針對以上問題，公司已采取了以下整改措施：開展代客理財、代客操作風險全面排查，全面停用紙質套章投資顧問協(xié)議，將空白憑證管理、代客理財、代客操作等作為分公司合規(guī)風控檢查重點，對相關責任人實施問責。

4、公司分支機構管理、異常交易和操作監(jiān)控等方面存在不足，被上海證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2019年12月20日，公司因分支機構員工存在替客戶辦理證券交易操作、為客戶的融資活動提供便利等違規(guī)行為，公司未能有效動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，未及時報告、處置重大異常行為，在分支機構管理、異常交易和操作監(jiān)控等方面存在不足，被上海證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。針對以上問題，公司已采取了以下整改措施：成立專項工作小組督導整改實施，持續(xù)完善監(jiān)控系統(tǒng)及后續(xù)處理機制，形成自查機制、將配資風險管控、代客理財、代客操作等作為分公司合規(guī)風控檢查重點，對相關責任人實施問責，加強分支機構管理，完善激勵考核機制，切實防范關鍵風險。