東海證券資管業(yè)務(wù)收入占總營業(yè)收入的比例并不高，卻因多次踩雷帶來高額減值損失。近期因資管業(yè)務(wù)展業(yè)不合規(guī)，該公司三名時任負責人被監(jiān)管談話

一則約談公告，將東海證券股份有限公司(下稱東海證券)置于聚光燈下。3月2日，江蘇證監(jiān)局接連更新3條行政更新措施，東海證券三人被約談。

江蘇證監(jiān)局表示，由于東海證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存在個別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責以及信息披露不及時的問題，江蘇證監(jiān)局決定對東海證券時任總裁趙俊、時任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁及資產(chǎn)管理分公司負責人彭曉星、時任產(chǎn)品經(jīng)理彭華采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。其中，趙俊在2020年1月15日已從東海證券離職。

東海證券的資管業(yè)務(wù)并非公司的支柱業(yè)務(wù)，卻因多次踩雷拖累公司業(yè)績。此外，去年多次收到監(jiān)管層的罰單也在提示著東海證券的合規(guī)問題急需解決。

就上述問題，《投資時報》向東海證券發(fā)送溝通函，但截至發(fā)稿未收到回復。

資管業(yè)務(wù)問題頻出

東海證券的資管業(yè)務(wù)收入在總營業(yè)收入中占比并不高，卻因多次踩雷而成為公司業(yè)績的“拖油瓶”。

數(shù)據(jù)顯示，2018年東海證券的資管業(yè)務(wù)收入0.63億元，同比下滑49.86%，僅占公司總營業(yè)收入4.22%。但2018年報中披露，東海證券管理的“全債雙利集合資產(chǎn)管理計劃”、“東海證券月月盈集合資產(chǎn)管理計劃”“東海證券月月盈集合資產(chǎn)管理計劃”三只資管產(chǎn)品，因踩雷“13中森債”、“15機床CP004”、“16大機床SCP003”、“16凱迪01”、“11凱迪MTN1”等導致出現(xiàn)違約情況。受資管業(yè)務(wù)爆雷的影響，東海證券計提的高額減值準備使得其凈利潤不足1億元，同比下滑79.35%。

2019年東海證券的營業(yè)狀況稍有改善，但資管業(yè)務(wù)依舊在下滑。據(jù)東海證券2019年未經(jīng)審計的財務(wù)報告披露，該公司當年實現(xiàn)營業(yè)收入14.04億元，同比上漲20.37%，凈利潤2.48億元，同比上漲132.39%。其手續(xù)費及傭金凈收入為7.48億元，同比上漲5.7%，不過除了經(jīng)紀業(yè)務(wù)上漲外，投行與資管兩項業(yè)務(wù)均有所下滑。

具體來看，該公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)手續(xù)費及傭金凈收入為3.81億元，同比增加21.26%;投行業(yè)務(wù)手續(xù)費及傭金凈收入3.06億元，同比下滑2.73%;資管業(yè)務(wù)手續(xù)費及傭金凈收入0.58億元，同比下滑5.87%。此外，利息凈收入1.42億元，同比下滑9.91%;投資收益1.11億元，同比上漲648.04%;公允價值變動損益3.55億元，同比上漲65.61%。

2019年東海證券資管業(yè)務(wù)仍不乏踩雷的消息曝出。根據(jù)2019年半年報，東海證券上半年3只資管計劃踩雷，分別涉及“11凱迪MTN1”、“13中森債”、“16中信國安MTN002”等。數(shù)據(jù)顯示，東海證券當期對上述資管產(chǎn)品計提減值準備1.87億元。

中誠信在評級報告中表示，“在信用違約風險加大環(huán)境下，公司前期發(fā)行的資管產(chǎn)品出現(xiàn)較多違約事件，受此影響資管收入大幅下降，公司整體投資管理能力仍須進一步提升。”

東海證券還在2019年中報披露，報告期內(nèi)未結(jié)案的重大訴訟、仲裁事項共計10項，涉及金額約4.12億元，占期末凈資產(chǎn)比例達4.72%。其中，兩起訴訟分別踩雷“16輔仁藥業(yè)PPN003”、“16中信國安MTN002”。

另據(jù)東海證券2019年未經(jīng)審計的財務(wù)報告披露，當年東海證券信用減值損失0.41億元，其他資產(chǎn)減值損失3.18億元。

2019年領(lǐng)6張罰單

《投資時報》研究員注意到，除了資管業(yè)務(wù)爆雷外，東海證券2019年還多次受到監(jiān)管部門的處罰。2019年全年該公司共收到6張罰單，涉及問題包括資管業(yè)務(wù)違規(guī)，債券業(yè)務(wù)違規(guī)、合規(guī)制度不完善、基金托管業(yè)務(wù)違規(guī)、營業(yè)部管理混亂等多個方面。

2019年1月23日，東海證券被江蘇證監(jiān)局出具警示函：東海證券在擔任“15順風01”的受托管理人過程中，未勤勉盡責，未按照債券受托管理協(xié)議的約定持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況，未及時發(fā)現(xiàn)發(fā)行人違規(guī)行為。

同年4月9日，東海證券因公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占總部工作人員總數(shù)比例低于1.5%的比例被江蘇證監(jiān)局出具警示函。

隨后的6月28日，東海證券還收到江蘇證監(jiān)局出具的罰單，就以下問題被責令改正并提交書面整改報告：東海證券對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規(guī)風險管理及審慎開展業(yè)務(wù);2014年有關(guān)資產(chǎn)管理計劃盡職調(diào)查不充分，未對標的資產(chǎn)的評估價值作出合理判斷，業(yè)務(wù)開展過程中未能勤勉盡責。

2019年8月29日，東海證券因作為壹澤皓揚基金的綜合托管人，存在未全部獲取并保存簽署完成的基金合同原件，未謹慎勤勉地為該基金提供私募基金綜合托管服務(wù)的情況，收到江蘇證監(jiān)局警示函。9月13日，該公司再次因債券業(yè)務(wù)違規(guī)，收到江蘇證監(jiān)局的警示函。11月11日，東海證券福清中環(huán)路證券營業(yè)部存在2018年度未完成CISP任務(wù)報送累計達20次;未按要求配備符合條件的專職合規(guī)管理人員;13名證券經(jīng)紀人檔案管理不到位，1名證券經(jīng)紀人未進行崗前培訓，1名證券經(jīng)紀人證書未按要求發(fā)放，1名證券經(jīng)紀人證書載明事項未及時變更等;客戶適當性、反洗錢工作不到位，未及時對開通科創(chuàng)板權(quán)限客戶的信息進行核實排查，未及時報送反洗錢工作報告等問題，反映出營業(yè)部內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂。為此，福建證監(jiān)局采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

或因近年來合規(guī)方面問題較多，東海證券迎來了兩位來自監(jiān)管層的高管。據(jù)東海證券公告，殷建華于2020年1月15日獲聘公司總裁并代行合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官職務(wù)。

從簡歷來看，殷建華2016年10月至2019年12月任中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局黨委委員、紀委書記，曾任中國證監(jiān)會青島特派員辦事處上市處負責人、副處長、處長，中國證監(jiān)會青島監(jiān)管局上市處處長、黨委委員、局長助理、副局長。

2020年2月25日，江蘇證監(jiān)局核準了馬蕓的高管任職資格，其出任公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官，殷建華不再代行合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官。資料顯示，馬蕓2017年6月至2020年1月任中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局會計監(jiān)管處調(diào)研員、處長，曾任南京審計大學教師、助教;中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局干部;中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局辦公室四級專業(yè)助手、副主任科員、主任科員、副主任;中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局會計監(jiān)管處副處長、調(diào)研員;中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局辦公室調(diào)研員。