11月22日，深交所向盛新鋰能（002240.SZ）及其控股股東深圳盛屯集團(tuán)有限公司（下稱(chēng)“盛屯集團(tuán)”）下發(fā)了監(jiān)管函。原因是盛屯集團(tuán)未完成對(duì)盛新鋰能的增持計(jì)劃并宣布終止，違反了深交所相關(guān)規(guī)定。無(wú)獨(dú)有偶，大約一年前，盛新鋰能也因終止回購(gòu)公司股份而收到深交所監(jiān)管函。

行業(yè)人士告訴記者，一般來(lái)說(shuō)上市公司大股東增持公司股票可能是對(duì)公司業(yè)務(wù)長(zhǎng)期看好、有些公司業(yè)務(wù)層面有較大增長(zhǎng)潛力，也可能認(rèn)為公司的股價(jià)被低估了。而此次盛屯集團(tuán)放棄對(duì)盛新鋰能增持，公告給出的原因是缺錢(qián)。

從基本面來(lái)看，受益于布局鋰電材料，盛新鋰能業(yè)績(jī)和股價(jià)齊飛。公司今年前三季度歸母凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)965%；股價(jià)今年以來(lái)累計(jì)漲幅達(dá)到135.47%，大幅跑贏大盤(pán)，其中4月12日~9月13日的五個(gè)月時(shí)間里，股價(jià)累計(jì)飆升近3倍（298.76%）。截至22日收盤(pán)，盛新鋰能股價(jià)報(bào)收于57.55元，市值498億元。

股權(quán)質(zhì)押，資金籌措有難度

具體來(lái)看，盛新鋰能曾于2018年2月12日披露增持計(jì)劃，稱(chēng)公司控股股東將于公告之日起6個(gè)月內(nèi)，通過(guò)深圳證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易或大宗交易等合法方式，增持不低于3億元的公司股票。

盛新鋰能11月17日披露《關(guān)于控股股東終止實(shí)施增持計(jì)劃的公告》稱(chēng)，盛屯集團(tuán)及其一致行動(dòng)人累計(jì)增持盛新鋰能公司股票16224.91萬(wàn)元，完成比例為54.08%，未完成增持計(jì)劃。

對(duì)于終止實(shí)施增持計(jì)劃的情況說(shuō)明，盛新鋰能表示，在上述增持計(jì)劃披露后，由于當(dāng)時(shí)行業(yè)發(fā)展情況及金融市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，盛屯集團(tuán)的質(zhì)押比例較高、融資渠道受限，并且盛屯集團(tuán)作為公司第一期員工持股計(jì)劃的補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人為員工持股計(jì)劃追加了大量的補(bǔ)倉(cāng)資金，上述原因?qū)е率⑼图瘓F(tuán)增持公司股份所需資金未能及時(shí)籌措到位，致使盛屯集團(tuán)未能完全按照增持計(jì)劃進(jìn)行增持。

另外，盛新鋰能僅本周就公告了兩筆股權(quán)質(zhì)押。11月18日，公司控股股東的一致行動(dòng)人姚娟英，將其所持有的公司股份1120萬(wàn)股進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押，質(zhì)押用途為融資；11月19日，公司控股股東深圳盛屯集團(tuán)將其所持有的無(wú)限售流通12639457股股份進(jìn)行質(zhì)押，用于非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券之換股事宜并對(duì)其本息償付進(jìn)行擔(dān)保。

盛新鋰能11月22日晚間發(fā)布的公告顯示，截至本公告日，公司及控股子公司實(shí)際發(fā)生的對(duì)外擔(dān)保余額（不含本次擔(dān)保）為人民幣27902.01萬(wàn)元，占2020年12月31日經(jīng)審計(jì)歸屬于母公司凈資產(chǎn)的8.67%；其中公司對(duì)參股公司實(shí)際擔(dān)保余額為5342.22萬(wàn)元，公司對(duì)所屬控股子公司實(shí)際擔(dān)保余額為22559.79萬(wàn)元。公司及控股子公司無(wú)逾期對(duì)外擔(dān)保、無(wú)涉及訴訟的對(duì)外擔(dān)保及因擔(dān)保被判決敗訴而應(yīng)承擔(dān)損失的情形。

再次“口惠而實(shí)不至”

資料顯示，盛新鋰能“前身”為威華股份，于2008年在深交所主板上市，曾主營(yíng)纖維板、林木種植，以及小部分稀土業(yè)務(wù)。

2020年11月6日起，公司證券簡(jiǎn)稱(chēng)由威華股份變更為盛新鋰能，主營(yíng)業(yè)務(wù)也大變身，改為專(zhuān)注于生產(chǎn)碳酸鋰、鋰精礦、金屬鋰和稀土產(chǎn)品，主要應(yīng)用于新能源汽車(chē)動(dòng)力電池、儲(chǔ)能等領(lǐng)域。但不變的是，盛新鋰能在增持、回購(gòu)方面已屢次“爽約”。

2020年12月盛新鋰能曾因終止回購(gòu)公司股份，收到深交所下發(fā)的監(jiān)管函。監(jiān)管函顯示，2020年4月30日，盛新鋰能稱(chēng)擬回購(gòu)公司股份500萬(wàn)股至1000萬(wàn)股，回購(gòu)價(jià)格不超過(guò)10元/股，實(shí)施期限為2020年4月29日至2021年4月28日。

2020年12月5日，公司決定終止上述股份回購(gòu)事項(xiàng)，截至公告日，公司尚未開(kāi)始實(shí)施上述股份回購(gòu)。深交所因此要求公司董事會(huì)充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。

更早之前，2018年10月17日，盛新鋰能公告稱(chēng)，計(jì)劃在2018年10月8日~2019年10月7日期間，回購(gòu)公司股份資金總額不低于5000萬(wàn)元，不超過(guò)1億元。到了2019年2月19日，盛新鋰能累計(jì)回購(gòu)了3703.79萬(wàn)元，尚未達(dá)到承諾的最低回購(gòu)金額。后來(lái)以收購(gòu)資產(chǎn)為由，決定終止待日后再實(shí)施。

業(yè)績(jī)方面，在剝離舊業(yè)務(wù)入局新能源領(lǐng)域后，盛新鋰能逐漸扭虧為盈。

相關(guān)財(cái)報(bào)顯示，公司2019年歸母凈利潤(rùn)為-5924.06萬(wàn)元，同比減少154%；2020年上半年，公司營(yíng)收為7.53億元，同比下降28.95%；凈利虧損1.67億元。受益于新能源汽車(chē)?yán)瓌?dòng)，鋰礦相關(guān)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求扭虧為盈。2021年前三季度，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入18億元，同比增長(zhǎng)20.60%，實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)5.3億元，同比大增965%。

然而，在業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)的同時(shí)，盛新鋰能的負(fù)債也不少。截至今年三季度末，公司資產(chǎn)總額64.94億元，負(fù)債總額17.73 億元，其中短期借款4.62億元，占負(fù)債總額的26.06%；應(yīng)付票據(jù)和應(yīng)付賬款合計(jì)2.88億元，一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債5212萬(wàn)元，其他流動(dòng)負(fù)債3.41億元；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)凈現(xiàn)金流下滑至-1.34億元。