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證監(jiān)會(huì)發(fā)言人:無(wú)端打壓、脅迫退市,是一種“多輸”的做法
來(lái)源:第一財(cái)經(jīng) 2021-12-05 21:07:41

美東時(shí)間12月2日,美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)通過(guò)了修正案,同時(shí)公布了《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法案》(Holding Foreign Companies Accountable Act,HFCAA)的實(shí)施細(xì)則。

受此影響,12月3日在美上市中概股集體重挫,近90只中概股跌幅超過(guò)10%。其中,滴滴下跌22.18%,達(dá)達(dá)跌19.47%,叮咚買(mǎi)菜跌18.10%,騰訊音樂(lè)跌11.94%,愛(ài)奇藝跌15.74%,理想汽車(chē)跌15.95%,蔚來(lái)跌11.19%。

5日下午,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示,中美雙方在中概股審計(jì)監(jiān)管領(lǐng)域一直在開(kāi)展合作,也曾通過(guò)試點(diǎn)檢查探索有效的合作方式,為雙方打下了較好的合作基礎(chǔ)。

“但是,美國(guó)一些政治勢(shì)力近年來(lái)把資本市場(chǎng)監(jiān)管政治化,無(wú)端打壓在美上市中國(guó)企業(yè),脅迫中國(guó)企業(yè)退市,這不僅有悖于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本原則和法治理念,也損害了全球投資者利益和美國(guó)資本市場(chǎng)的國(guó)際地位,是一種“多輸”的做法,對(duì)誰(shuí)都沒(méi)有好處。”該發(fā)言人表示。

SEC官網(wǎng)顯示,《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法案》適用于SEC認(rèn)定的已提交年度報(bào)告,但報(bào)告由外國(guó)司法管轄區(qū)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具,且美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)(PCAOB)無(wú)法檢查或調(diào)查(經(jīng)委員會(huì)認(rèn)定的發(fā)行人)。

《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法案》在修正中提出,相關(guān)在美上市的外國(guó)公司需向SEC提交文件,證明公司不受外國(guó)政府擁有或掌控,且公司符合PCAOB的審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。此外,外國(guó)發(fā)行人必須在其年度報(bào)告中為自己及其任何合并的外國(guó)經(jīng)營(yíng)實(shí)體提供某些額外的披露。

SEC將在2020年12月18日后開(kāi)始的財(cái)政年度確定委員會(huì)認(rèn)定的發(fā)行人。經(jīng)委員會(huì)認(rèn)定的發(fā)行人將被要求遵守每年年度報(bào)告中的提交和披露要求。并且,如果外國(guó)上市公司連續(xù)三年未能提交美國(guó)上市公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)所要求的報(bào)告,SEC或?qū)⑵鋸慕灰姿啤?/p>

“基于2002年的《薩班斯-奧克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act),我們的證券制度有一個(gè)基本的協(xié)議,該協(xié)議是由國(guó)會(huì)兩黨共同制定的。” SEC主席蓋里·根斯勒(Gary Gensler)表示:“如果公司想在美國(guó)發(fā)行證券,審計(jì)賬目的機(jī)構(gòu)必須接受PCAOB的檢查。”根斯勒認(rèn)為,這項(xiàng)最終規(guī)則進(jìn)一步強(qiáng)化了國(guó)會(huì)規(guī)定的任務(wù),并觸及了SEC保護(hù)投資者使命的核心。“SEC和PCAOB將繼續(xù)合作,確保進(jìn)入美國(guó)資本市場(chǎng)的外國(guó)公司的審計(jì)師遵守我們的規(guī)則。”

對(duì)此證監(jiān)會(huì)表示,中國(guó)證監(jiān)會(huì)和相關(guān)監(jiān)管部門(mén)始終對(duì)企業(yè)選擇境外上市地持開(kāi)放態(tài)度,充分尊重企業(yè)依法合規(guī)自主選擇上市地。

“近期,個(gè)別媒體報(bào)道中國(guó)監(jiān)管部門(mén)將禁止協(xié)議控制(VIE)架構(gòu)企業(yè)赴境外上市,推動(dòng)在美上市中國(guó)企業(yè)退市,這完全是誤解誤讀。“上述發(fā)言人稱,據(jù)了解,一些境內(nèi)企業(yè)正在積極與境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通,推進(jìn)赴美上市事宜。

在中美審計(jì)監(jiān)管合作方面,近期,中國(guó)證監(jiān)會(huì)與美國(guó)SEC、美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)(PCAOB)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)就解決合作中存在的問(wèn)題進(jìn)行了坦誠(chéng)、有建設(shè)性的溝通,對(duì)一些重點(diǎn)事項(xiàng)推進(jìn)合作方面取得了積極進(jìn)展。

“我們相信,只要雙方監(jiān)管機(jī)構(gòu)繼續(xù)秉持這種相互尊重、理性務(wù)實(shí)和專業(yè)互信的原則開(kāi)展對(duì)話磋商,就一定能夠找到雙方都接受的合作路徑。”

該發(fā)言人認(rèn)為,在資本市場(chǎng)高度全球化的今天,更需要監(jiān)管部門(mén)以務(wù)實(shí)、理性、專業(yè)的方式處理審計(jì)監(jiān)管合作問(wèn)題,迫使在美上市中國(guó)企業(yè)退市不應(yīng)成為一個(gè)負(fù)責(zé)任的政策選項(xiàng)。

一段時(shí)間以來(lái),中國(guó)有關(guān)監(jiān)管部門(mén)出臺(tái)了一系列促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范發(fā)展的政策措施,其主要目的是規(guī)制壟斷行為,保護(hù)中小企業(yè)權(quán)益和數(shù)據(jù)安全、個(gè)人信息安全,消滅金融監(jiān)管真空,防止資本無(wú)序擴(kuò)張。針對(duì)這些新問(wèn)題、新考驗(yàn),各國(guó)監(jiān)管部門(mén)也正在嘗試采取不同的監(jiān)管措施,促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)更加健康、更可持續(xù)的發(fā)展。因此,中國(guó)政府出臺(tái)的相關(guān)政策,并非對(duì)特定行業(yè)或民營(yíng)企業(yè)的打壓,也與企業(yè)境外上市活動(dòng)沒(méi)有必然聯(lián)系。

發(fā)言人表示,在落實(shí)相關(guān)監(jiān)管措施的過(guò)程中,中國(guó)有關(guān)監(jiān)管部門(mén)將堅(jiān)定不移推進(jìn)改革開(kāi)放,堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”,統(tǒng)籌處理好投資者、企業(yè)、監(jiān)管等各方關(guān)系,進(jìn)一步提高政策措施的透明度和可預(yù)期性。中國(guó)證監(jiān)會(huì)也將繼續(xù)與美國(guó)監(jiān)管同行保持坦誠(chéng)溝通,爭(zhēng)取盡快解決審計(jì)監(jiān)管合作中的遺留問(wèn)題。

無(wú)獨(dú)有偶,12月3日,外交部發(fā)言人趙立堅(jiān)在主持例行記者會(huì)時(shí)也表示,美方的有關(guān)做法是對(duì)中國(guó)企業(yè)政治打壓的又一個(gè)具體行動(dòng),也是美方打壓遏制中國(guó)發(fā)展的又一個(gè)具體表現(xiàn)。“我們對(duì)此表示堅(jiān)決反對(duì)。”

中方始終認(rèn)為,在資本市場(chǎng)高度全球化的今天,有關(guān)各方開(kāi)誠(chéng)布公地就加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作、保護(hù)投資者合法權(quán)益等議題,加強(qiáng)對(duì)話與合作,才是解決問(wèn)題的正道。

趙立堅(jiān)指出,將證券監(jiān)管政治化,損人害己,將使美國(guó)投資者失去投資許多世界上增長(zhǎng)最快公司的機(jī)會(huì),也將使美國(guó)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)失去許多業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。美方應(yīng)認(rèn)清形勢(shì),為外國(guó)企業(yè)在美投資經(jīng)營(yíng)提供公平、公正、非歧視的環(huán)境,而不是設(shè)置重重障礙。中方將采取必要措施,維護(hù)自身正當(dāng)合法權(quán)益。

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