為了討好客戶,不惜將自家旗下管理的基金的投資標(biāo)的等未公開信息泄露給客戶,并明示客戶從事相關(guān)證券交易,且不收取任何報(bào)酬。
這種看似“無(wú)私”的“老鼠倉(cāng)”行為,不僅坑了客戶,而且還傷害了全體投資人的利益。
近日,廣東證監(jiān)局公布的一則行政處罰決定書顯示:上海汐泰投資管理有限公司(下稱“上海汐泰”)研究總監(jiān)鐘成泄露未公開信息、明示他人交易,違反《私募辦法》第二十三條第五項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成《私募辦法》第三十八條所述的違規(guī)行為。
對(duì)此,廣東證監(jiān)局責(zé)令鐘成改正,給予警告,并處以3萬(wàn)元罰款。
上海汐泰官網(wǎng)顯示:鐘成具有8年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn);歷任廣發(fā)基金管理有限公司研究員(機(jī)械、軍工);中歐基金管理有限公司事業(yè)七部基金經(jīng)理助理。2017年5月,加入上海汐泰,擔(dān)任研究總監(jiān);現(xiàn)為上海汐泰副總經(jīng)理、投資經(jīng)理。
與此同時(shí),鐘成自2017年10月19日至今,擔(dān)任上海汐泰投資管理有限公司-小棉襖私募證券投資基金(下稱“上海汐泰-小棉襖基金”)的基金經(jīng)理,負(fù)責(zé)該基金募集和投資決策,在履職中知悉該基金的交易標(biāo)的、交易時(shí)點(diǎn)、交易價(jià)格、交易數(shù)量等投資決策及交易執(zhí)行等未公開信息。
2018年12月7日至2019年8月6日,鐘成為了維護(hù)和客戶蔣某新的關(guān)系,將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開信息泄露給蔣某新,并明示蔣某新從事相關(guān)證券交易,但未向其收取任何報(bào)酬。蔣某新根據(jù)鐘成的明示,利用“鄒某麗”證券賬戶從事了相關(guān)交易。
“鄒某麗”證券賬戶于2017年4月20日開立于中泰證券股份有限公司慈溪天九街證券營(yíng)業(yè)部,并于2019年10月8日銷戶。其中,自2018年12月直至銷戶,該證券賬戶由蔣某新控制并根據(jù)鐘成的明示下單委托交易,相關(guān)交易資金由蔣某新提供,交易盈虧均歸屬于蔣某新。
經(jīng)證券交易所計(jì)算,在蔣某新控制使用期間內(nèi),2018年12月7日至2019年8月6日,“鄒某麗”賬戶同期或晚于上海汐泰-小棉襖基金賬戶趨同交易股票45只,趨同交易金額4.66億元,趨同交易盈利719.08萬(wàn)元。
廣東證監(jiān)局認(rèn)為,鐘成的上述行為,違反《私募辦法》第二十三條第五項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成《私募辦法》第三十八條所述的違規(guī)行為。
根據(jù)《私募辦法》第二十三條第五項(xiàng)的規(guī)定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù),不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。
據(jù)媒體報(bào)道,上海汐泰發(fā)布了致投資人情況說(shuō)明,稱針對(duì)鐘成這樣的行為,給公司和投資人造成重大影響,公司將按照有關(guān)規(guī)定對(duì)鐘成給予嚴(yán)肅處理,杜絕類似事件發(fā)生。
另外,上海汐泰也表示,鐘成積極配合改正,并已繳納相關(guān)款項(xiàng),針對(duì)持有鐘成所管理的產(chǎn)品的投資者,如有贖回需求可聯(lián)系銷售人員,將安排投資者進(jìn)行贖回。公司已開展內(nèi)部自查,未發(fā)現(xiàn)類似違規(guī)行為。
前些年,基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”事件時(shí)有發(fā)生,早在2007年,上投摩根原基金經(jīng)理唐建因借親人和第三方賬戶先于基金建倉(cāng)前買入股票獲利150萬(wàn)元而被查處,監(jiān)管層震怒,由此拉開了長(zhǎng)達(dá)十余年針對(duì)“老鼠倉(cāng)”交易的調(diào)查,60多位金融高管因此斷送前程。
在這個(gè)過(guò)程中,監(jiān)管力度逐步升級(jí),監(jiān)控系統(tǒng)日趨完善,機(jī)制體制逐步健全,一切“暗室”交易都無(wú)所遁形。
事實(shí)上,早年大部分的“老鼠倉(cāng)”獲利并不多,大多在十幾萬(wàn)到百來(lái)萬(wàn)之間,對(duì)于基金經(jīng)理來(lái)說(shuō),不過(guò)是半年或一年的薪水,卻為其鋌而走險(xiǎn)觸碰紅線,純屬法律意識(shí)淡薄。
隨著監(jiān)管部門對(duì)于“老鼠倉(cāng)”的打擊,近兩年,“老鼠倉(cāng)”幾乎絕跡。
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