為了討好客戶，不惜將自家旗下管理的基金的投資標(biāo)的等未公開信息泄露給客戶，并明示客戶從事相關(guān)證券交易，且不收取任何報(bào)酬。

這種看似“無(wú)私”的“老鼠倉(cāng)”行為，不僅坑了客戶，而且還傷害了全體投資人的利益。

近日，廣東證監(jiān)局公布的一則行政處罰決定書顯示：上海汐泰投資管理有限公司（下稱“上海汐泰”）研究總監(jiān)鐘成泄露未公開信息、明示他人交易，違反《私募辦法》第二十三條第五項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《私募辦法》第三十八條所述的違規(guī)行為。

對(duì)此，廣東證監(jiān)局責(zé)令鐘成改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

上海汐泰官網(wǎng)顯示：鐘成具有8年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；歷任廣發(fā)基金管理有限公司研究員(機(jī)械、軍工)；中歐基金管理有限公司事業(yè)七部基金經(jīng)理助理。2017年5月，加入上海汐泰，擔(dān)任研究總監(jiān)；現(xiàn)為上海汐泰副總經(jīng)理、投資經(jīng)理。

與此同時(shí)，鐘成自2017年10月19日至今，擔(dān)任上海汐泰投資管理有限公司－小棉襖私募證券投資基金（下稱“上海汐泰-小棉襖基金”）的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金募集和投資決策，在履職中知悉該基金的交易標(biāo)的、交易時(shí)點(diǎn)、交易價(jià)格、交易數(shù)量等投資決策及交易執(zhí)行等未公開信息。

2018年12月7日至2019年8月6日，鐘成為了維護(hù)和客戶蔣某新的關(guān)系，將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開信息泄露給蔣某新，并明示蔣某新從事相關(guān)證券交易，但未向其收取任何報(bào)酬。蔣某新根據(jù)鐘成的明示，利用“鄒某麗”證券賬戶從事了相關(guān)交易。

“鄒某麗”證券賬戶于2017年4月20日開立于中泰證券股份有限公司慈溪天九街證券營(yíng)業(yè)部，并于2019年10月8日銷戶。其中，自2018年12月直至銷戶，該證券賬戶由蔣某新控制并根據(jù)鐘成的明示下單委托交易，相關(guān)交易資金由蔣某新提供，交易盈虧均歸屬于蔣某新。

經(jīng)證券交易所計(jì)算，在蔣某新控制使用期間內(nèi)，2018年12月7日至2019年8月6日，“鄒某麗”賬戶同期或晚于上海汐泰-小棉襖基金賬戶趨同交易股票45只，趨同交易金額4.66億元，趨同交易盈利719.08萬(wàn)元。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，鐘成的上述行為，違反《私募辦法》第二十三條第五項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《私募辦法》第三十八條所述的違規(guī)行為。

根據(jù)《私募辦法》第二十三條第五項(xiàng)的規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。

據(jù)媒體報(bào)道，上海汐泰發(fā)布了致投資人情況說(shuō)明，稱針對(duì)鐘成這樣的行為，給公司和投資人造成重大影響，公司將按照有關(guān)規(guī)定對(duì)鐘成給予嚴(yán)肅處理，杜絕類似事件發(fā)生。

另外，上海汐泰也表示，鐘成積極配合改正，并已繳納相關(guān)款項(xiàng)，針對(duì)持有鐘成所管理的產(chǎn)品的投資者，如有贖回需求可聯(lián)系銷售人員，將安排投資者進(jìn)行贖回。公司已開展內(nèi)部自查，未發(fā)現(xiàn)類似違規(guī)行為。

前些年，基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”事件時(shí)有發(fā)生，早在2007年，上投摩根原基金經(jīng)理唐建因借親人和第三方賬戶先于基金建倉(cāng)前買入股票獲利150萬(wàn)元而被查處，監(jiān)管層震怒，由此拉開了長(zhǎng)達(dá)十余年針對(duì)“老鼠倉(cāng)”交易的調(diào)查，60多位金融高管因此斷送前程。

在這個(gè)過(guò)程中，監(jiān)管力度逐步升級(jí)，監(jiān)控系統(tǒng)日趨完善，機(jī)制體制逐步健全，一切“暗室”交易都無(wú)所遁形。

事實(shí)上，早年大部分的“老鼠倉(cāng)”獲利并不多，大多在十幾萬(wàn)到百來(lái)萬(wàn)之間，對(duì)于基金經(jīng)理來(lái)說(shuō)，不過(guò)是半年或一年的薪水，卻為其鋌而走險(xiǎn)觸碰紅線，純屬法律意識(shí)淡薄。

隨著監(jiān)管部門對(duì)于“老鼠倉(cāng)”的打擊，近兩年，“老鼠倉(cāng)”幾乎絕跡。