臨近年末，基金從業(yè)人員利用職務(wù)之便通過“老鼠倉”獲利的事件屢屢發(fā)生。

上海證監(jiān)局12月16日披露，基金經(jīng)理樂某在上投摩根任職期間，利用未公開信息，趨同交易近5500萬元，并從中獲利165.37萬元，被監(jiān)管“罰一沒一”，共計(jì)處以330余萬元的罰款、沒收違法所得處罰。

通過老鼠倉獲利，并不僅僅是基金經(jīng)理的專屬。近年來，甚至連公募基金的技術(shù)人員、私募研究人員，也成為老鼠倉的主角。就在前不久，大成基金的一名前技術(shù)人員，因利用職務(wù)權(quán)限，查看該基金所管理的賬戶信息，而后買入股票獲利而被處罰。而私募基金汐泰投資研究總監(jiān)鐘成，則因向他人泄露該公司基金未公開交易信息而受到監(jiān)管處罰。

上投摩根前基金經(jīng)理老鼠倉交易5500萬元

根據(jù)監(jiān)管處罰決定，樂某的“老鼠倉”行為，主要發(fā)生在2013年至2016年。

處罰決定書顯示，2013年7月4日至2016年4月29日，樂某除了先后擔(dān)任上投摩根中國優(yōu)勢(shì)、成長先鋒、雙核平衡、中小盤、健康品質(zhì)生活等五只公募基金的基金經(jīng)理助理，還是成長動(dòng)力、中國優(yōu)勢(shì)、健康品質(zhì)生活等三只公募基金的基金經(jīng)理，因此享有基金交易查詢、決策等權(quán)限。

此外，上述期間，樂某還間斷性受托承擔(dān)成長先鋒等十三只公募基金的基金備份授權(quán)交易，或基金備份授權(quán)交易相關(guān)職責(zé)。在這兩種授權(quán)下，樂某的權(quán)限，前一種是按基金經(jīng)理或投資經(jīng)理指示下單，后一種則視同基金經(jīng)理或投資經(jīng)理所有權(quán)限，因上述任職知悉基金相關(guān)未公開信息。

上述任職期間內(nèi)，樂某利用上述職務(wù)便利獲取的基金相關(guān)未公開信息，實(shí)際控制使用在華泰證券上海浦東新區(qū)福山路營業(yè)部開立的王某證券賬戶，與其任職的成長動(dòng)力、中國優(yōu)勢(shì)、健康品質(zhì)生活、成長先鋒、中小盤等公募基金發(fā)生趨同交易，趨同交易金額合計(jì)5481.98萬元，趨同獲利金額合計(jì)165.37萬元。

上海證監(jiān)局決定，對(duì)樂某處以沒收違法所得165.37萬元，并處以165.37萬元罰款。

而將時(shí)間拉長，近年來，已有多名基金經(jīng)理因“老鼠倉”獲罪。此前，上投摩根已有基金經(jīng)理通過老鼠倉獲利而獲罪。

根據(jù)裁判文書網(wǎng)信息，2011年12月至2014年11月，桂志強(qiáng)利用擔(dān)任上投摩根行業(yè)輪動(dòng)基金經(jīng)理助理，通過職務(wù)便利獲取一些未公開信息，隨后與妻子共同使用實(shí)際控制的3個(gè)證券賬戶，先于、同步于或稍晚于其管理的上述基金賬戶買入或賣出相同股票96只，趨同交易金額共計(jì)1.9億余元，非法獲利307.72萬元。2016年6月23日，桂志強(qiáng)主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)投案。

此外，華寶基金旗下基金經(jīng)理，也曾出現(xiàn)過老鼠倉行為。

華寶基金的基金經(jīng)理蔣寧，在2010年7月至2013年8月管理華寶興業(yè)行業(yè)精選（現(xiàn)已更名為華寶行業(yè)精選）期間，透露基金的投資信息給自己父親蔣某、丈夫王某玉，使得兩人借用他人股票賬戶操作股票，合計(jì)盈利1.14億元。2019年6月，蔣寧因利用未公開信息交易罪，被判處有期徒刑6年零6個(gè)月，并處罰金1.14億元，要在判決生效后1個(gè)月內(nèi)繳納；扣押在案的8千萬元違法所得則予以沒收，剩余違法所得3356萬元繼續(xù)追繳。

技術(shù)、私募研究人員也卷入老鼠倉

所謂“老鼠倉”，是指指基金經(jīng)理等從業(yè)人員，借用他人賬戶，利用自己獲得的內(nèi)部信息先行買入某只股票，接著利用基金資金大批量買入拉高股價(jià)，再將買入的股票賣出賺錢的行為。

而通過非公開手段獲取利益，不僅僅是基金經(jīng)理的專屬。甚至連公募基金的技術(shù)人員、私募研究人員，近年也成為老鼠倉的主角。

根據(jù)12月24日廣西證監(jiān)局公布的決定書顯示，原大成基金信息技術(shù)部總監(jiān)蔣衛(wèi)強(qiáng)，在任職的近4年時(shí)間里，利用未公開信息，操作他人證券賬戶，趨同交易股票245只，趨同交易成交金額約6.69億元，盈利575萬元。

根據(jù)行政處罰決定書，2017年5月17日至2021年4月22日，蔣衛(wèi)強(qiáng)擔(dān)任大成基金信息技術(shù)部總監(jiān)職務(wù)，擁有大成基金恒生系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫賬戶權(quán)限。任職期間，蔣衛(wèi)強(qiáng)利用該賬戶權(quán)限使用辦公臺(tái)式電腦提取查看大成基金所管理的3個(gè)組合賬戶的歷史和實(shí)時(shí)交易數(shù)據(jù)，知悉該未公開信息。

同時(shí)，蔣衛(wèi)強(qiáng)控制著“郭某珍”，該證券賬戶于2015年1月22日開立于中國中金財(cái)富證券深圳某營業(yè)部，證券賬戶內(nèi)資金均為蔣衛(wèi)強(qiáng)所有。

2017年5月17日至2021年4月22日期間，蔣衛(wèi)強(qiáng)利用知悉的未公開信息，操作“郭某珍”證券賬戶與大成基金受托管理的上述3個(gè)組合賬戶趨同交易股票。上述期間，“郭某珍”證券賬戶趨同交易股票245只，趨同交易成交金額66,856.16萬元，趨同交易盈利575.29萬元。由于前述行為，廣西證監(jiān)局最終對(duì)蔣衛(wèi)強(qiáng)采取10年市場(chǎng)禁入措施，并沒收違法所得、處以1726萬元的罰款。

除了公募從業(yè)人員，個(gè)別私募研究人員也卷入了老鼠倉事件。

廣東證監(jiān)局于近日披露，2018年12月7日至2019年8月6日，私募基金汐泰投資研究總監(jiān)鐘成為了維護(hù)和客戶蔣某新的關(guān)系，將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開信息泄露給蔣某新，并明示蔣某新從事相關(guān)證券交易，但未向其收取任何報(bào)酬。廣東證監(jiān)局責(zé)令鐘成改正，給予警告，并處以3萬元罰款。