臨近年末,基金從業(yè)人員利用職務(wù)之便通過“老鼠倉”獲利的事件屢屢發(fā)生。
上海證監(jiān)局12月16日披露,基金經(jīng)理樂某在上投摩根任職期間,利用未公開信息,趨同交易近5500萬元,并從中獲利165.37萬元,被監(jiān)管“罰一沒一”,共計(jì)處以330余萬元的罰款、沒收違法所得處罰。
通過老鼠倉獲利,并不僅僅是基金經(jīng)理的專屬。近年來,甚至連公募基金的技術(shù)人員、私募研究人員,也成為老鼠倉的主角。就在前不久,大成基金的一名前技術(shù)人員,因利用職務(wù)權(quán)限,查看該基金所管理的賬戶信息,而后買入股票獲利而被處罰。而私募基金汐泰投資研究總監(jiān)鐘成,則因向他人泄露該公司基金未公開交易信息而受到監(jiān)管處罰。
上投摩根前基金經(jīng)理老鼠倉交易5500萬元
根據(jù)監(jiān)管處罰決定,樂某的“老鼠倉”行為,主要發(fā)生在2013年至2016年。
處罰決定書顯示,2013年7月4日至2016年4月29日,樂某除了先后擔(dān)任上投摩根中國優(yōu)勢(shì)、成長先鋒、雙核平衡、中小盤、健康品質(zhì)生活等五只公募基金的基金經(jīng)理助理,還是成長動(dòng)力、中國優(yōu)勢(shì)、健康品質(zhì)生活等三只公募基金的基金經(jīng)理,因此享有基金交易查詢、決策等權(quán)限。
此外,上述期間,樂某還間斷性受托承擔(dān)成長先鋒等十三只公募基金的基金備份授權(quán)交易,或基金備份授權(quán)交易相關(guān)職責(zé)。在這兩種授權(quán)下,樂某的權(quán)限,前一種是按基金經(jīng)理或投資經(jīng)理指示下單,后一種則視同基金經(jīng)理或投資經(jīng)理所有權(quán)限,因上述任職知悉基金相關(guān)未公開信息。
上述任職期間內(nèi),樂某利用上述職務(wù)便利獲取的基金相關(guān)未公開信息,實(shí)際控制使用在華泰證券上海浦東新區(qū)福山路營業(yè)部開立的王某證券賬戶,與其任職的成長動(dòng)力、中國優(yōu)勢(shì)、健康品質(zhì)生活、成長先鋒、中小盤等公募基金發(fā)生趨同交易,趨同交易金額合計(jì)5481.98萬元,趨同獲利金額合計(jì)165.37萬元。
上海證監(jiān)局決定,對(duì)樂某處以沒收違法所得165.37萬元,并處以165.37萬元罰款。
而將時(shí)間拉長,近年來,已有多名基金經(jīng)理因“老鼠倉”獲罪。此前,上投摩根已有基金經(jīng)理通過老鼠倉獲利而獲罪。
根據(jù)裁判文書網(wǎng)信息,2011年12月至2014年11月,桂志強(qiáng)利用擔(dān)任上投摩根行業(yè)輪動(dòng)基金經(jīng)理助理,通過職務(wù)便利獲取一些未公開信息,隨后與妻子共同使用實(shí)際控制的3個(gè)證券賬戶,先于、同步于或稍晚于其管理的上述基金賬戶買入或賣出相同股票96只,趨同交易金額共計(jì)1.9億余元,非法獲利307.72萬元。2016年6月23日,桂志強(qiáng)主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)投案。
此外,華寶基金旗下基金經(jīng)理,也曾出現(xiàn)過老鼠倉行為。
華寶基金的基金經(jīng)理蔣寧,在2010年7月至2013年8月管理華寶興業(yè)行業(yè)精選(現(xiàn)已更名為華寶行業(yè)精選)期間,透露基金的投資信息給自己父親蔣某、丈夫王某玉,使得兩人借用他人股票賬戶操作股票,合計(jì)盈利1.14億元。2019年6月,蔣寧因利用未公開信息交易罪,被判處有期徒刑6年零6個(gè)月,并處罰金1.14億元,要在判決生效后1個(gè)月內(nèi)繳納;扣押在案的8千萬元違法所得則予以沒收,剩余違法所得3356萬元繼續(xù)追繳。
技術(shù)、私募研究人員也卷入老鼠倉
所謂“老鼠倉”,是指指基金經(jīng)理等從業(yè)人員,借用他人賬戶,利用自己獲得的內(nèi)部信息先行買入某只股票,接著利用基金資金大批量買入拉高股價(jià),再將買入的股票賣出賺錢的行為。
而通過非公開手段獲取利益,不僅僅是基金經(jīng)理的專屬。甚至連公募基金的技術(shù)人員、私募研究人員,近年也成為老鼠倉的主角。
根據(jù)12月24日廣西證監(jiān)局公布的決定書顯示,原大成基金信息技術(shù)部總監(jiān)蔣衛(wèi)強(qiáng),在任職的近4年時(shí)間里,利用未公開信息,操作他人證券賬戶,趨同交易股票245只,趨同交易成交金額約6.69億元,盈利575萬元。
根據(jù)行政處罰決定書,2017年5月17日至2021年4月22日,蔣衛(wèi)強(qiáng)擔(dān)任大成基金信息技術(shù)部總監(jiān)職務(wù),擁有大成基金恒生系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫賬戶權(quán)限。任職期間,蔣衛(wèi)強(qiáng)利用該賬戶權(quán)限使用辦公臺(tái)式電腦提取查看大成基金所管理的3個(gè)組合賬戶的歷史和實(shí)時(shí)交易數(shù)據(jù),知悉該未公開信息。
同時(shí),蔣衛(wèi)強(qiáng)控制著“郭某珍”,該證券賬戶于2015年1月22日開立于中國中金財(cái)富證券深圳某營業(yè)部,證券賬戶內(nèi)資金均為蔣衛(wèi)強(qiáng)所有。
2017年5月17日至2021年4月22日期間,蔣衛(wèi)強(qiáng)利用知悉的未公開信息,操作“郭某珍”證券賬戶與大成基金受托管理的上述3個(gè)組合賬戶趨同交易股票。上述期間,“郭某珍”證券賬戶趨同交易股票245只,趨同交易成交金額66,856.16萬元,趨同交易盈利575.29萬元。由于前述行為,廣西證監(jiān)局最終對(duì)蔣衛(wèi)強(qiáng)采取10年市場(chǎng)禁入措施,并沒收違法所得、處以1726萬元的罰款。
除了公募從業(yè)人員,個(gè)別私募研究人員也卷入了老鼠倉事件。
廣東證監(jiān)局于近日披露,2018年12月7日至2019年8月6日,私募基金汐泰投資研究總監(jiān)鐘成為了維護(hù)和客戶蔣某新的關(guān)系,將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開信息泄露給蔣某新,并明示蔣某新從事相關(guān)證券交易,但未向其收取任何報(bào)酬。廣東證監(jiān)局責(zé)令鐘成改正,給予警告,并處以3萬元罰款。
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