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首單證券集團訴訟執(zhí)行后續(xù):賬戶注銷或異常投資者可申請受償
來源:第一財經(jīng) 2021-12-31 22:37:09

首單證券集團訴訟執(zhí)行之后,因賬戶注銷或存在其他異常情況、尚未收到判賠款項的投資者,可按要求提交材料申請受償。

12月31日,中證中小投資者服務中心(下稱“投服中心”)針對近期首單特別代表人判決執(zhí)行后投資者關(guān)心的問題,經(jīng)與康美藥業(yè)(即*ST康美,600518.SH)破產(chǎn)管理人等各方溝通,補充答投資者問:

1、因賬戶注銷或存在其他異常情況,尚未收到判賠款項的投資者該怎么辦?

第一步:請投資者通過微信小程序“廣州微法院”——“微訴訟”——“代表人訴訟”,輸入本人姓名和身份證號并實名驗證后,點擊“特別代表人訴訟原告應獲賠償金額查詢”,選擇居民身份證信息或一碼通賬戶號碼查詢,查詢是否獲賠和具體金額。

第二步:如投資者通過第一步方式已查詢到本人應獲賠金額,但資金賬戶尚未收到款項,請聯(lián)系開戶證券公司查詢。

第三步:如投資者賬戶注銷或存在其他異常情況,請投資者注意查看康美藥業(yè)管理人已發(fā)出的短信通知,并至全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)查看《關(guān)于尚未領(lǐng)受現(xiàn)金、股票的虛假陳述集體訴訟債權(quán)人提供賬戶與身份信息的通知》,及時按要求提交材料。

2、賬戶注銷或存在其他異常情況的投資者,為什么需要主動配合提供材料?

新《證券法》創(chuàng)設(shè)的特別代表人訴訟制度具有“默示加入、明示退出”的特點,投資者除明確向法院表示不參加該訴訟的,都成為案件原告,分享訴訟成果。

為推進制度落地,投服中心作為五萬余名投資者的代表人參加訴訟,一審獲勝訴判決。52037名獲判投資者群體數(shù)量龐大,分布在天南海北,為真正實現(xiàn)投資者“躺著收錢”,判決生效后,投服中心與康美藥業(yè)破產(chǎn)重整管轄法院、康美藥業(yè)破產(chǎn)管理人、中國證券登記結(jié)算有限責任公司(下稱“中國結(jié)算”)等各單位形成合力推進執(zhí)行。關(guān)于現(xiàn)金部分,康美藥業(yè)根據(jù)廣州中院判決的投資者名單及金額,將現(xiàn)金轉(zhuǎn)至中國結(jié)算,中國結(jié)算再轉(zhuǎn)至各投資者開戶證券公司,最終分配至投資者資金賬戶。

但在各方協(xié)同助力投資者“躺著收錢”的過程中,部分投資者賬戶存在注銷或其他異常情況,導致無法按上述方式直接分配??得浪帢I(yè)破產(chǎn)管理人已在最高人民法院建立的“全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)”發(fā)布了《關(guān)于尚未領(lǐng)受現(xiàn)金、股票的虛假陳述集體訴訟債權(quán)人提供賬戶與身份信息的通知》,告知這部分投資者及時申請獲償。相應投資者系本案原告,為維護自身合法權(quán)益,請及時配合申請。

3、如投資者因此前未注意到,超過了《關(guān)于尚未領(lǐng)受現(xiàn)金、股票的虛假陳述集體訴訟債權(quán)人提供賬戶與身份信息的通知》要求的提供材料的七日時限,有什么法律后果?

已獲判賠但因賬戶注銷或異常、尚未獲賠的投資者,后續(xù)仍可根據(jù)《關(guān)于尚未領(lǐng)受現(xiàn)金、股票的虛假陳述集體訴訟債權(quán)人提供賬戶與身份信息的通知》的要求申請受償,但受償時間或相對較晚。

4、關(guān)于判賠金額50萬以上三百余名投資者的信托收益權(quán),后續(xù)如何受領(lǐng)?

待財產(chǎn)權(quán)信托設(shè)立完畢后,受托人建信信托有限責任公司會直接聯(lián)系有信托權(quán)益的投資者,請投資者根據(jù)要求配合準備材料進行登記。

回顧首單特別代表人訴訟康美藥業(yè)案過程:

2020年5月,證監(jiān)會對康美藥業(yè)股份有限公司及相關(guān)責任人信息披露違法違規(guī)行為作出行政處罰決定。

12月31日,11位投資者向廣州中院提交立案申請,并申請適用普通代理人訴訟審理。

2021年3月26日,廣州中院發(fā)布普通代表人訴訟權(quán)利登記公告;投服中心于同日發(fā)布《投服中心接受康美藥業(yè)虛假陳述民事賠償案投資者委托的說明》。

4月8日,投服中心向廣州中院提交特別代表人訴訟轉(zhuǎn)換申請。

4月16日,廣州中院發(fā)布特別代表人訴訟權(quán)利登記公告,標志著中國資本市場首單特別代表人訴訟正式成立。

4月23日,投服中心向中國結(jié)算調(diào)取康美藥業(yè)案權(quán)利人名單,于4月30日向廣州中院提交。

5月28日,廣州中院召開康美藥業(yè)證券虛假陳述責任糾紛案庭前會議。

6月4日晚,康美藥業(yè)公告收到揭陽中院送達的民事裁定書,法院裁定受理對公司的破產(chǎn)重整申請。

6月12日,廣州中院發(fā)布《特別代表人訴訟原告資格查詢公告》,供投資者線上查詢本案原告名單。

7月22日,投服中心代表康美藥業(yè)特別代表人訴訟全體原告?zhèn)鶛?quán)人,向破產(chǎn)管理人申報債權(quán)。

7月27日,康美藥業(yè)證券虛假陳述特別代表人訴訟案在廣州中院一審開庭,原告代表人投服中心委托律師出庭參與訴訟。

8月10日,康美藥業(yè)破產(chǎn)重整案第一次債權(quán)人會議在揭陽中院召開,投服中心代表全體原告?zhèn)鶛?quán)人通過網(wǎng)絡(luò)方式參會,被選為9家債權(quán)人委員會委員之一。

11月12日,廣州中院作出一審判決,投服中心代表的52037名投資者共判獲賠約24.59億元。目前,判決已生效。

11月13日,康美藥業(yè)《關(guān)于投資者民事訴訟索賠進展的公告》中提及,將根據(jù)判決,向21名承擔連帶清償責任的被告依法主張相關(guān)權(quán)利。

11月15日,康美藥業(yè)破產(chǎn)重整案第二次債權(quán)人會議召開,投服中心代表全體原告?zhèn)鶛?quán)人通過網(wǎng)絡(luò)方式參會。

11月19日晚,康美藥業(yè)發(fā)布公告,二債會表決通過了重整計劃草案。根據(jù)重整計劃,康美藥業(yè)債權(quán)人的債權(quán)經(jīng)確認后將全部清償。其中,50萬元以下的債權(quán)部分,將全額現(xiàn)金清償;超出部分將以股抵債、信托收益權(quán)等方式予以清償。證券虛假陳述集體訴訟案確認后的賠償發(fā)生法律效力后也將按此清償。

11月26日晚,康美藥業(yè)發(fā)布了《關(guān)于法院裁定批準公司重整計劃的公告》,公司進入重整計劃執(zhí)行階段。

12月21日,投服中心首單特別代表人訴訟開始執(zhí)行,52037名投資者將以現(xiàn)金、債轉(zhuǎn)股、信托收益權(quán)等方式獲償約24.59億元。

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