在騰訊、比亞迪對(duì)外宣布反腐舞弊案后，位于深圳的另一家上市公司翰宇藥業(yè)（300199.SZ）也對(duì)外公布了反腐“成果”。

經(jīng)歷了長(zhǎng)達(dá)一年的高管團(tuán)隊(duì)“換血”后，2022年1月25日下午，翰宇藥業(yè)公告稱，從公安司法機(jī)關(guān)獲悉，公司原董事、總裁袁建成因涉嫌職務(wù)犯罪已被批準(zhǔn)逮捕，原董事、董事會(huì)秘書、副總裁朱文豐因涉嫌職務(wù)侵占已被刑事拘留，所涉事項(xiàng)與其在公司任職期間有關(guān)。

翰宇藥業(yè)專注于醫(yī)藥行業(yè)細(xì)分領(lǐng)域多肽藥業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，系一家專業(yè)從事多肽藥物研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)，于2011年深交所IPO，公司在全球多肽藥業(yè)領(lǐng)域頗具影響力，實(shí)際控制人為曾少貴家族“三兄弟”。

第一財(cái)經(jīng)記者從知情人士處獨(dú)家獲悉，從目前調(diào)查的情況來看，上述2人所涉事項(xiàng)均系獨(dú)立案件，但是否存在交叉，具體司法機(jī)關(guān)仍在進(jìn)一步偵查中。

（翰宇藥業(yè)（深圳）南山總部，來源：公司官網(wǎng)）

兩高管身陷囹圄背后

翰宇藥業(yè)在年報(bào)中稱，公司是國(guó)內(nèi)多肽藥物巨頭，自2011年IPO以來已擁有24個(gè)多肽藥物，9個(gè)新藥證書，17件臨床批件。公司還稱，“憑借在多肽領(lǐng)域的研發(fā)優(yōu)勢(shì)、過硬產(chǎn)品質(zhì)量以及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)基地的投入，翰宇藥業(yè)在國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)擁有較高的認(rèn)可度”。

此次被逮捕的袁建成，與翰宇藥業(yè)的淵源，要從上市公司初創(chuàng)期說起。

現(xiàn)年59歲的袁建成是翰宇藥業(yè)“老人”，早年系醫(yī)師出身，并曾是這家公司的核心研發(fā)人員。

翰宇藥業(yè)招股書披露了袁建成在這家上市公司的經(jīng)歷。袁建成曾早期參與了翰宇藥業(yè)的多肽藥物研發(fā)，而上市公司早期的多肽藥物研發(fā)技術(shù)來源于深圳市翰宇生物工程有限公司（翰宇藥業(yè)股東，下稱“翰宇生物”）。

據(jù)招股書，翰宇生物成立于1998年6月5日，成立之初僅有3名員工，主要業(yè)務(wù)是從事一種多肽類一類新藥的開發(fā)。鑒于當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)多肽藥物開發(fā)技術(shù)非常不成熟，公司也并不具備技術(shù)、設(shè)備、人才等條件，許多研究工作如產(chǎn)品合成、工藝研究、質(zhì)量研究全部委托給國(guó)外公司完成，而藥效學(xué)、藥代動(dòng)力學(xué)、毒理學(xué)等研究則委托給國(guó)內(nèi)的公司進(jìn)行。

招股書還稱，通過2年多的運(yùn)營(yíng)、探索，翰宇生物發(fā)現(xiàn)這種研發(fā)模式存在成本高、進(jìn)度慢、對(duì)外交流困難等諸多問題，同時(shí)一類新藥的研究開發(fā)也有巨大的技術(shù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，“關(guān)鍵是缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力，即技術(shù)和人才的支撐。”

2000年底，翰宇生物決定成立自己的多肽藥物研究實(shí)驗(yàn)室，并引進(jìn)了幾名在有機(jī)化學(xué)合成基礎(chǔ)較好的技術(shù)人員，一方面進(jìn)行原有的一類多肽新藥的開發(fā)，另一方面通過實(shí)驗(yàn)室培養(yǎng)自有的技術(shù)人才。彼時(shí)，袁建成在美國(guó)留學(xué)。

“袁建成當(dāng)時(shí)在美國(guó)也不斷提供國(guó)外在多肽藥物技術(shù)領(lǐng)域方面的最新進(jìn)展，指導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室的研究開發(fā)和運(yùn)營(yíng)。”翰宇藥業(yè)招股書稱。

2002年，袁建成回國(guó)后，針對(duì)一類多肽新藥的研究實(shí)驗(yàn)結(jié)果，提出了“以短養(yǎng)長(zhǎng)”的發(fā)展思路，即先從仿制藥生產(chǎn)和客戶肽服務(wù)著手，立足建立技術(shù)平臺(tái)，掌握多肽藥物規(guī)?；a(chǎn)方面的核心技術(shù)，培養(yǎng)自身的核心技術(shù)人才。多肽實(shí)驗(yàn)室規(guī)模迅速擴(kuò)大，技術(shù)人員也擴(kuò)大到20余人。

公開履歷顯示，袁建成回國(guó)后擔(dān)任第三軍醫(yī)大學(xué)全軍燒傷研究所副所長(zhǎng)，2004年起擔(dān)任翰宇生物副總裁，并在2007至2019年，長(zhǎng)期擔(dān)任翰宇藥業(yè)總裁。不過，袁建成已于2019年8月離職。

袁建成除了長(zhǎng)期擔(dān)任翰宇藥業(yè)總裁外，還持有公司股權(quán)。招股書稱，袁建成直接持有翰宇生物2.25%的股權(quán)，以及擁有翰宇藥業(yè)發(fā)起人——深圳市豐成投資有限公司（下稱：豐成投資）34.70%的股權(quán)。豐成投資股東為曾少彬等12名自然人，該12名自然人股東絕大多數(shù)為公司中高層管理人員及其他核心人員。

而翰宇藥業(yè)的實(shí)際控制人是曾少貴、曾少?gòu)?qiáng)及曾少彬3位自然人，他們?nèi)邽樾值荜P(guān)系，且均為公司股東，三者合計(jì)直接持有公司66.257%的股份，占絕對(duì)控股地位。經(jīng)過多年發(fā)展，至今，曾氏三兄弟依然是上市公司實(shí)際控制人。

招股書稱，袁建成等人在多肽藥物行業(yè)具有多年的研發(fā)、管理及市場(chǎng)推廣經(jīng)驗(yàn)，對(duì)公司產(chǎn)品的研發(fā)和市場(chǎng)把握起到了關(guān)鍵作用，“若上述核心管理人員發(fā)生重大變動(dòng)將對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來不利的影響。因此，本公司存在對(duì)關(guān)鍵管理人員的依賴風(fēng)險(xiǎn)。”

上述知情人士稱，雖然袁建成當(dāng)初雖然不是翰宇藥業(yè)核心研發(fā)負(fù)責(zé)人，但也是核心研發(fā)人員。“曾少貴家族一直很重視研發(fā)人才，因此當(dāng)初對(duì)袁建成也頗為尊重，除了給予非常高的職務(wù)外，還分配有股權(quán)，可是最后他卻走上了涉嫌違法的不歸路。”該人士稱。

對(duì)藥企和醫(yī)療上市公司而言，遭遇核心研發(fā)人員的“叛變”，往往會(huì)讓公司陷入被動(dòng)境地。而據(jù)上述知情人士透露，袁建成離職后，曾利用自己的身份向有關(guān)部門對(duì)翰宇藥業(yè)進(jìn)行舉報(bào)，由此公司不得不采取反制措施。

另外，上述朱文豐是在2016年4月履職翰宇藥業(yè)的。2016年4月，翰宇藥業(yè)原董秘全衡離職，朱文豐替補(bǔ)成為公司董秘。

朱文豐早年是記者出身，曾任職于廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司、深圳廣播電影電視集團(tuán)，于深圳廣播電影電視集團(tuán)先后擔(dān)任記者、獨(dú)立制片人，統(tǒng)管三個(gè)欄目，獲深圳廣電集團(tuán)十年十佳制片人（獨(dú)立），當(dāng)時(shí)擔(dān)任公司董事、董事會(huì)秘書、副總裁。

袁建成和朱文豐到底因?yàn)楹问律硐萼蜞?？翰宇藥業(yè)并未詳盡透露。“原董事、總裁袁建成所涉及的職務(wù)犯罪資金現(xiàn)已追回3600余萬元。”翰宇藥業(yè)僅稱，以上案件均為公司內(nèi)部自查發(fā)現(xiàn)并向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，目前案件尚處于公安司法機(jī)關(guān)偵查當(dāng)中。

不過，翰宇藥業(yè)內(nèi)部人士告訴記者，之所向公關(guān)機(jī)關(guān)報(bào)案，主要是上述2人違反了公司相關(guān)的反腐條例，董事會(huì)不得不“刮骨療毒”，以維護(hù)全體股東和投資者的利益。

值得注意的是，這次被采取刑事強(qiáng)制措施的袁建成和朱文豐，2021年曾被深圳證監(jiān)局出具警示函。2021年1月5日，翰宇藥業(yè)披露深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書。

深圳證監(jiān)局在自2020年8月起對(duì)翰宇藥業(yè)進(jìn)行的現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，翰宇藥業(yè)董事會(huì)、股東大會(huì)運(yùn)作不規(guī)范，并存在信息披露不及時(shí)等問題。內(nèi)部控制及財(cái)務(wù)核算存在問題，包括部分銷售產(chǎn)品批號(hào)與退貨產(chǎn)品批號(hào)不一致，導(dǎo)致存貨管理混亂，不能準(zhǔn)確核算存貨庫(kù)齡，從而影響存貨跌價(jià)準(zhǔn)備計(jì)提的準(zhǔn)確性；未對(duì)資本化研發(fā)支出進(jìn)行減值測(cè)試等。

深圳證監(jiān)局指出，袁建成于2009年11月至2019年8月?lián)魏灿钏帢I(yè)董事及總裁，對(duì)前述問題負(fù)有主要責(zé)任。朱文豐于2016年4月?lián)魏灿钏帢I(yè)副總裁、董事會(huì)秘書，對(duì)前述公司治理不完善、信息披露不及時(shí)的問題負(fù)有主要責(zé)任。深圳證監(jiān)局決定對(duì)袁建成、朱文豐采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

內(nèi)部“換血”、整改

上述翰宇藥業(yè)內(nèi)部人士稱，公司對(duì)貪腐行為“零容忍”，將嚴(yán)格加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，進(jìn)一步提高治理水平，建立健全預(yù)防機(jī)制、調(diào)查機(jī)制與問責(zé)制度，堅(jiān)決打擊有損上市公司利益的違法行為，對(duì)貪腐行為“零容忍”，同時(shí)公司將持續(xù)關(guān)注上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況，并嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和要求，及時(shí)履行信披義務(wù)。

第一財(cái)經(jīng)記者獲悉，近一年來，翰宇藥業(yè)持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部管控，對(duì)原高管團(tuán)隊(duì)進(jìn)行“換血”、“清洗”，最近公司又宣布了新的董事會(huì)秘書人選。

翰宇藥業(yè)1月25日公告，公司董事會(huì)同意聘任楊笛為董事會(huì)秘書、李娉娉為證券事務(wù)代表。“翰宇這一年的反腐敗，換了幾乎整個(gè)原高管團(tuán)隊(duì)，包括證券部全換，大面積計(jì)提，股價(jià)一度到了歷史新低。”瀚宇藥業(yè)相關(guān)人士對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者表示，2021年來公司進(jìn)行戰(zhàn)略梳理，走仿創(chuàng)結(jié)合戰(zhàn)略，全面提速一致性評(píng)價(jià)，推動(dòng)中科院微生物所的新冠多肽鼻噴劑新藥。

翰宇藥業(yè)透露，2020年，公司針對(duì)研發(fā)部門進(jìn)行了組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化，強(qiáng)化了研發(fā)中心的技術(shù)力量，為公司的研發(fā)優(yōu)勢(shì)保持提供了堅(jiān)實(shí)的保障，“公司重視研發(fā)投入，長(zhǎng)期保持較高研發(fā)經(jīng)費(fèi)的支出，注重研發(fā)隊(duì)伍建設(shè)。”

在多肽藥物研發(fā)領(lǐng)域成為行業(yè)“冠軍”之后，2020年，翰宇藥業(yè)又布局新冠藥物研發(fā)領(lǐng)域。2020年12月起，公司技術(shù)團(tuán)隊(duì)與中國(guó)科學(xué)院微生物研究所一同交流、探索多肽類藥物研究方向。

2021年11月，翰宇藥業(yè)公告稱，為助力當(dāng)前新型冠狀病毒疫情防控，基于近一年來公司與中國(guó)科學(xué)院微生物研究所在多肽新冠藥物的技術(shù)交流與合作，雙方擬合作開發(fā)新型冠狀病毒多肽鼻噴劑藥物。彼時(shí)，中國(guó)科學(xué)院院士、中國(guó)科學(xué)院微生物研究所研究員以高福視頻方式現(xiàn)身參加雙方簽約。

翰宇藥業(yè)稱，中科院微研所擬將“一種抗新型冠狀病毒的多肽及其應(yīng)用”的專利申請(qǐng)技術(shù)（專利申請(qǐng)?zhí)枺?02110939740.1）中6條多肽序列以全球獨(dú)占許可方式許可給翰宇藥業(yè)，項(xiàng)目總金額6500萬元。

前段時(shí)間，翰宇藥業(yè)股價(jià)大漲，獲得投資者關(guān)注。翰宇藥業(yè)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示稱，公司與中國(guó)科學(xué)院微生物研究所合作開發(fā)新型冠狀病毒多肽鼻噴劑藥物，后續(xù)還需要開展新冠病毒及其變異體的活毒實(shí)驗(yàn)、臨床前研究、臨床研究、藥學(xué)研究以及市場(chǎng)推廣等多個(gè)環(huán)節(jié)，存在臨床進(jìn)度及有效性不達(dá)預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。

不過，1月25日，翰宇藥業(yè)在投資者互動(dòng)平臺(tái)回復(fù)投資者表示，公司的鼻噴項(xiàng)目已于2021年12月31日晚間，緊急完成相關(guān)專利國(guó)內(nèi)及國(guó)際(PCT專利)聯(lián)合申報(bào)，“為加快項(xiàng)目落地，新冠多肽鼻噴劑藥物項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)已經(jīng)安排落實(shí)好了春節(jié)期間加班，已在為原料藥規(guī)模化生產(chǎn)、制劑研究、臨床研究、以及后續(xù)的產(chǎn)業(yè)化做相關(guān)工作。”

截至1月15日收盤，翰宇藥業(yè)報(bào)收13.53元，下跌17.95%，總市值達(dá)124.06億元。