首例零口供“老鼠倉(cāng)”案宣判!作案細(xì)節(jié)曝光:不到200萬本金,獲利1773萬
證監(jiān)會(huì)日前公布一批“老鼠倉(cāng)”案件查處情況,其中包括首例零口供“老鼠倉(cāng)”案的刑事判決。
“老鼠倉(cāng)”是說在股市中,莊家在用公有資金拉升股價(jià)之前,先用自己個(gè)人的資金在低位建倉(cāng),等用公有資金拉升到高位后,個(gè)人倉(cāng)位率先賣出并以此獲利。
首例零口供“老鼠倉(cāng)”案判決
據(jù)了解,2009年至2011年期間,時(shí)任華夏基金債券交易員王某,利用公司內(nèi)部系統(tǒng)管理的漏洞,多次登錄公司交易管理部查詢賬號(hào),了解公司股票類基金產(chǎn)品投資信息。然后伙同其父母,使用其親屬證券賬戶,利用獲取的未公開信息進(jìn)行證券交易。
證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)辦案人員:他這些涉案賬戶的交易情況,與華夏基金旗下的基金類產(chǎn)品,存在高度的趨同,其中最高的一個(gè)賬戶的趨同度達(dá)到96%,最低的也是在85%。
在調(diào)查過程中,多位涉案犯罪嫌疑人拒不配合,辦案人員通過一系列調(diào)查,掌握了確鑿的證據(jù),最終本案在零口供的情況下,認(rèn)定為從業(yè)人員伙同父母 “內(nèi)外勾結(jié)”的傳遞型“老鼠倉(cāng)”案件。
證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)辦案人員:涉案的名義賬戶持有人與他有一定的親屬關(guān)系,操作也是由其父母來完成的,進(jìn)而認(rèn)定了這些賬戶的控制關(guān)系,然后通過趨同度來證明他利用了這個(gè)未公開信息。
經(jīng)調(diào)查認(rèn)定,在該案中,犯罪嫌疑人動(dòng)用不到200萬元資金,交易持續(xù)30個(gè)月,累計(jì)交易金額8.78億余元。
重慶市一中院對(duì)該案進(jìn)行一審判決。犯罪嫌疑人王某獲刑6年6個(gè)月,判處罰金900萬元;違法所得1773.66余萬元全部沒收上繳國(guó)庫(kù)。
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