3月30日，西藏證監(jiān)局披露對(duì)華林證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

西藏證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)華林證券存在以下問(wèn)題：部分互聯(lián)網(wǎng)渠道交易系統(tǒng)于2019年9月16日9時(shí)44分42秒至10時(shí)42分11秒之間全部中斷57分29秒，影響客戶正常業(yè)務(wù)辦理，未及時(shí)向西藏證監(jiān)局報(bào)告。在西藏證監(jiān)局9月17日17時(shí)40分進(jìn)行電話督促后，公司于9月18日?qǐng)?bào)送了《信息安全事件情況報(bào)告書》，存在遲報(bào)情況。

上述問(wèn)題違反了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第二十四條、第三十二條及《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》第四條、第十六條、第十七條規(guī)定。依據(jù)《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第四十八條、第五十條及《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》第三十一條，西藏證監(jiān)局決定對(duì)華林證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，西藏證監(jiān)局還關(guān)注到：2019年12月13日華林證券合作客戶端APP升級(jí)后部分頁(yè)面無(wú)法打開(kāi)持續(xù)約15分鐘;2019年12月31日公司prop網(wǎng)關(guān)出現(xiàn)故障，導(dǎo)致交易系統(tǒng)為兩名客戶錯(cuò)誤開(kāi)出權(quán)限。華林證券應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行全面自查，加強(qiáng)信息安全保障管理，提高信息系統(tǒng)運(yùn)維能力，防止此類事件再次發(fā)生。